SEC指控Tai Mo Shan误导Terra USD稳定性，和解支付1.23亿美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Tai Mo Shan Limited在Terra USD（UST）脱锚期间误导投资者，并作为法定承销商在未注册交易中发售LUNA。
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共 1394 篇 · 第 25/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在加密行业、机构新闻、监管动态、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
富国银行与LPL金融因蓝单数据违规遭SEC处罚90万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services LLC）与LPL Financial LLC因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据）而达成和解。
Seaport Global Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
Seaport Global Securities LLC 同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其涉嫌违反监管规则的指控。
Cambria Capital因涉嫌违反FINRA规则被处以谴责及4.8万美元赔偿
Cambria Capital, LLC 已同意向金融业监管局（FINRA）支付48,435美元赔偿金，以了结对其多项违规行为的指控。2019年3月至2021年8月期间，该公司在佣金收取、监管系统建立及合规方面存在违规，涉及不公平佣金、过…
CFTC 获法院对 Storm Bryant 及 Elijah Bryant III 外汇欺诈案的判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，北卡罗来纳州西区联邦地区法院对 Storm Bryant、Elijah Bryant III 及三家关联公司作出简易判决和永久禁令，认定其运营欺诈性外汇计划，挪用超过190万美元客户资金，并违反注册…
盈透证券推出AI新闻摘要功能
自动化全球电子经纪商盈透证券（Interactive Brokers，NASDAQ:IBKR）于2024年12月11日宣布，在其新闻与研究服务中推出AI生成的新闻摘要功能。
Robinhood 就逼空诉讼剩余案件申请强制仲裁
Robinhood 于 2024 年 12 月 9 日向佛罗里达南区法院提交动议，要求强制仲裁 2021 年 1 月逼空事件多区诉讼中剩余的个人案件，并暂停这些案件以待仲裁。
S&P DJI与JPXI推出S&P/JPX Prime Market 250指数
S&P Dow Jones Indices与JPX Market Innovation & Research于2024年12月10日宣布推出S&P/JPX Prime Market 250指数。
SEC起诉David Banister及The Market Analysts Group涉嫌操纵BioVie股票
美国证券交易委员会（SEC）于2024年12月6日向纽约南区法院提起诉讼，指控David Banister及其全资公司The Market Analysts Group在2020年12月至2021年3月期间，通过订阅制股票咨询服务及社交媒…
FINRA对SG Americas Securities处以95万美元罚款，因其指纹采集违规
SG Americas Securities, LLC 已同意支付95万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2016年1月以来，未能对约2000名非注册关联人员及数量不详的前关联人员进行指纹采集和审查，以筛…
CFTC 获法院命令：Marcus Todd Brisco 因欺诈性商品池被罚逾 200 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州南区联邦地区法院对夏威夷的 Marcus Todd Brisco 作出同意令，因其在两个商品池中欺诈性招揽和挪用资金，要求其支付 35 万美元民事罚款及 165 万美元赔偿，并实施永久交易…
FINRA对LifeSci Capital处以90万美元罚款
LifeSci Capital, LLC 已同意支付90万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年和2021年，该公司在参与一家特殊目的收购公司（SPAC）的首次公开募股时，收取了不合理且未在发行文件中准确描述的…
SEC指控Fair Invest及Khalid Parekh在1850万美元证券发行中不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州投资顾问Fair Invest, LLC及其唯一高管Khalid Parekh提出和解指控，指其在针对穆斯林社区的证券发行中作出虚假陈述，募资约1850万美元。
Paulson Investment Company 因涉嫌违反 FINRA 规则被处以罚款
Paulson Investment Company LLC 已同意支付 40,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
SEC指控Webull Financial、Lightspeed Financial Services和Paulson Investment Company提交不完善的可疑活动报告
美国证券交易委员会（SEC）宣布，经纪自营商Webull Financial LLC、Lightspeed Financial Services Group LLC和Paulson Investment Company, LLC已同意就提…
SEC指控Touzi Capital涉嫌1.15亿美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及其控制的Touzi Capital, LLC提起民事诉讼，指控其在2020至2023年间通过债务重组和加密挖矿投资产品实施1.15亿美元证券欺诈。
NFA对介绍经纪商XFA处以40万美元罚款，两名负责人被追责
美国全国期货协会（NFA）对芝加哥介绍经纪商X-Change Financial Access LLC（XFA）处以40万美元罚款，因其未能完整保存交易记录、允许未注册人员担任关联人士且监管不力。
FINRA对National Financial Services处以17.5万美元罚款
National Financial Services LLC (NFS) 已同意支付17.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
Webull 携手 Coinbase Derivatives 扩展加密货币期货产品
数字投资平台 Webull 于2024年11月20日宣布，与美国商品期货交易委员会（CFTC）注册的期货交易所 Coinbase Derivatives, LLC 合作，扩展其加密货币期货产品。
NinjaTrader及其总裁Michael Cavanaugh因严重反洗钱缺陷遭NFA投诉
美国全国期货协会（NFA）对NinjaTrader Clearing LLC及其总裁Michael Cavanaugh提起投诉，指控其未能实施充分的反洗钱（AML）计划并存在监管失职。
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