富国银行与LPL金融因蓝单数据违规遭SEC处罚90万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services LLC）与LPL Financial LLC因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据）而达成和解。
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共 8 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年12月20日汇查查本页聚焦主体「富国银行」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 8 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、金融支付、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Wells、Fargo、LLC、Clearing、FINRA、APP。
富国银行清算服务因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services, LLC）已同意支付40万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
富国银行加入LCH ForexClear，成为最新清算成员
LCH ForexClear 宣布美国银行富国银行（Wells Fargo）已加入成为清算成员，并处理了首笔无本金交割远期（NDF）交易。富国银行将受益于 ForexClear 提供的保证金、流动性和净额结算机会。
富国银行因超额收取咨询费与SEC和解，支付3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。
CFTC对BNP Paribas、SocGen、富国银行、蒙特利尔银行处以2.6亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年8月8日宣布，对四家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司 simultaneously 提起并和解指控，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，且未能勤勉监督业务。
富国银行因涉嫌违反Cboe规则被处以5万美元罚款
富国银行证券有限责任公司同意支付5万美元罚款，以和解有关其违反Cboe交易所规则的指控。违规行为主要涉及向大型期权持仓报告（LOPR）错误报告期权持仓，时间跨度从2014年至2020年，涉及数千起错误报告或删除记录。
富国银行推出全新虚拟助手Fargo，重塑移动银行体验
富国银行宣布将于2022年初开始推出重建的移动银行体验，并在2022年晚些时候加入全新虚拟助手Fargo。该行表示，这是其多年数字化优先战略的一部分，旨在通过增加对下一代技术的投资以及与领先科技公司的战略合作，重塑数字个人金融。
富国银行量化主经纪服务引入HPR交易平台
富国银行企业与投资银行今日宣布，其量化主经纪服务部门与电子交易金融科技公司HPR达成合作，将为客户提供基于HPR产品定制的下一代交易平台。除推出HPR定制交易平台外，富国银行还计划让客户使用HPR的其他产品。
富国银行 常见问题
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