FINRA 对 SG Americas Securities 处以 9 万美元罚款，指其违反订单处理报告规则
SG Americas Securities, LLC 已同意支付 9 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2023 年 1 月至 2024 年 9 月期间，该公司发布了七份关于其处理全国市场系统（NMS）证券客户订单的不准确季度报告，违反了《1934 年证券交易法》下的 NMS 条例 606(a…
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共 5 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年11月05日汇查查本页聚焦主体「SG Americas Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 5 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、美国。
CME Group 对 SG Americas Securities 处以 5 万美元罚款，因其涉嫌违反规则
国际衍生品市场 CME Group 对 SG Americas Securities LLC 发出纪律处分通知。2025年6月24日，芝商所商业行为委员会一个小组认定，SGAS 在客户协议中约定了一段时期，限制其全权决定何时及在何种情况下…
FINRA对SG Americas Securities处以27.5万美元罚款
SG Americas Securities, LLC (SGAS) 已同意支付27.5万美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。
CME 对 SG Americas Securities 处以 4 万美元罚款，因其涉嫌违反规则
国际衍生品市场 CME Group 于 2025 年 2 月 14 日发布纪律处分通知，指控 SG Americas Securities LLC 在 2023 年 12 月至 2024 年 1 月期间执行的多笔期货转现货交易并非真实资产…
FINRA对SG Americas Securities处以95万美元罚款，因其指纹采集违规
SG Americas Securities, LLC 已同意支付95万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2016年1月以来，未能对约2000名非注册关联人员及数量不详的前关联人员进行指纹采集和审查，以筛…
SG Americas Securities 常见问题
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