
Cboe Clear U.S. 获美国 SEC 临时注册许可,将作为受覆盖清算机构运营
Cboe Global Markets, Inc 旗下 Cboe Clear U.S., LLC 已正式获得美国证券交易委员会(SEC)的临时注册许可,获准作为受覆盖清算机构(Coverged Clearing Agency)运营。
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Cboe Global Markets, Inc 旗下 Cboe Clear U.S., LLC 已正式获得美国证券交易委员会(SEC)的临时注册许可,获准作为受覆盖清算机构(Coverged Clearing Agency)运营。

美国证券交易委员会(SEC)近日宣布与投资顾问公司TAG Associates LLC达成和解。该公司因违反客户资金及证券托管规则以及未能妥善防范身份盗窃而面临指控。

纳斯达克公司于近日宣布正式完成对 LeveL Markets, LLC 的收购。该公司是一家场外股票执行平台,同时也是美国最大的另类交易系统(ATS)之一。

美国金融业监管局(FINRA)近期与 Vistia Capital, LLC 达成和解协议,后者同意支付 4 万美元罚款并接受谴责。调查发现,该公司在向零售客户推荐私募证券期间,未能对注册代表申报的外部商业活动进行充分的合规审查和监督,从…

英国广告标准局(ASA)近日对金融教育平台 Chart Prime Trading LLC 的两则 Facebook 广告作出裁定。裁定指出,相关广告因未能明示投资风险、暗示可以极小风险赚取高额回报,并利用消费者缺乏经验的心理,违反了英国…

电子交易巨头 Interactive Brokers Group Inc(纳斯达克代码:IBKR)于近日宣布正式面向符合条件的客户推出加密货币质押服务。

知名零售外汇与差价合约(CFD)经纪商FXCM旗下英国业务已于上周被竞争对手Trade Nation收购。最新的监管文件披露了该笔交易背后的核心财务数据,包括2025年佣金收入达到1080万美元、期末客户资金持有量为1.103亿美元,以及…

美国证券交易委员会(SEC)于近日宣布对注册经纪交易商 Jefferies LLC 达成和解指控。由于该公司未能向 SEC 提供完整、准确的证券交易信息(即“蓝单”数据),Jefferies 同意支付 65 万美元的民事罚款。

美国期权清算公司(OCC)宣布将为 IEX 旗下新期权交易所 IEX Options LLC 提供中央对手方清算与结算服务。这是 OCC 首次与 IEX 建立清算关系,使其参与交易所总数达到 20 家期权交易所、2 家期货交易所和 1 家…

野村与Wolfe Research LLC于2026年10月5日重申其股权资本市场战略联盟的延续性。该联盟始于2020年7月,至今已完成超过130笔交易,募集资金逾1700亿美元。

中东和北非地区差价合约经纪商 Sky Links Capital 宣布任命 Hormoz Faryar 为董事总经理。Faryar 拥有超过25年机构电子外汇交易和销售经验,将领导公司的机构业务发展和全球市场扩张。

国际衍生品市场运营商芝商所(CME Group)对TP ICAP Global Markets Americas LLC发布纪律处分通知。纽约商业交易所(NYMEX)商业行为委员会认定,2022年4月至2025年6月期间,该公司作为介绍经…

美国证券交易委员会(SEC)宣布与摩根大通旗下两家注册证券掉期交易商达成和解。SEC指控摩根大通在2021年11月至2024年3月期间,允许一名法定无资格人员参与至少800笔证券掉期交易,且缺乏合理的监管系统来防范此类活动。

全球做市商Citadel Securities与独立股票研究平台Wolfe Research于2026年10月2日宣布建立战略合作伙伴关系,并成立合资公司。

StoneX Markets LLC与Cotlook签署独家许可协议,将推出全新场外棉花衍生品系列,首款产品为Cotlook巴西基差互换,参考Cotlook A指数巴西成分,旨在帮助农业合作社、贸易商、纺织厂等市场参与者管理全球化棉花市场…

全球资本市场技术提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2026年9月30日宣布收购 TRAFiX LLC。

美国金融业监管局(FINRA)已对 LPL Financial LLC 前注册代表 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 7 月至 2025 年 8 月期间,将两名客户账户中的 173.1 万美…

21X Group宣布任命资本市场资深人士Ray Tierney为21X LLC美国首席执行官,负责领导其美国业务。Tierney曾担任Broadridge Trading and Connectivity Solutions首席执行官,…

伦敦零售外汇及差价合约经纪商 ActivTrades 已为旗下子公司 ActivTrades Financial Services LLC 获得阿联酋证券和商品管理局(CMA)颁发的第五类牌照。

美国证券交易委员会(SEC)于2026年9月18日向纽约南区联邦法院提起诉讼,指控注册投资顾问SQN Capital Management LLC及其总裁、CEO兼首席合规官Jeremiah Silkowski长期违反《1940年投资顾问…
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