FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款
MML Investors Services, LLC 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2017年3月至2020年4月期间，该公司的监管系统未能合理设计以确保合规监管综合报告，一名代表手动输入虚假经纪账户信息，公司未能发现。
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共 1394 篇 · 第 26/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、加密行业、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
Robinhood 3亿美元收购 TradePMR，进军财富管理领域
Robinhood Markets, Inc. 已达成协议，将以约3亿美元收购注册投资顾问（RIA）托管及投资组合管理平台 TradePMR。
CQG 将于 2025 年 6 月提供 MIAX 期货 Onyx 平台首日接入
全球高性能交易技术提供商 CQG 宣布，将在 MIAX 期货交易所计划于 2025 年 6 月推出全新 Onyx 匹配引擎时，提供首日接入。
Lightspeed推出全新API交易解决方案Lightspeed Connect
Lightspeed Financial Services Group LLC于2024年11月19日宣布推出API交易解决方案Lightspeed Connect。
纳斯达克因花旗未满足双边连续报价义务处以6万美元罚款
花旗集团全球市场公司同意支付6万美元罚款，以和解纳斯达克股市有限责任公司对其违反双边连续报价义务的指控。违规行为发生在2019年10月至2021年6月期间，涉及306次未维持连续双边交易兴趣，以及提交超出指定百分比的报价兴趣。
FXSpotStream 新增德意志银行作为流动性提供商
多银行外汇流服务商 FXSpotStream 宣布德意志银行已通过其全资子公司 FXSpotStream LLC 上线并与客户交易，成为该平台第18家流动性提供商。
SEC对Lion Street Financial违反最佳利益规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州的经纪自营商Lion Street Financial, LLC达成和解指控，因其违反《最佳利益规则》。
Crypto.com收购ASIC持牌CFD经纪商Fintek，拓展澳大利亚市场
新加坡加密货币交易所运营商 Crypto.com 宣布收购澳大利亚金融服务持牌公司 Fintek Securities Pty Ltd，后者是一家受澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）监管的 MT5 差价合约经纪商。
G.research因涉嫌违反FINRA规则被处以3万美元罚款
G.research, LLC 已同意支付3万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年6月30日至2023年5月1日期间，未能在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联方的纪律历史，故意违反…
SEC 寻求对“吸金磁铁”发起人 Lakenya Hopkins 的同意判决
美国证券交易委员会（SEC）已请求法院批准对 Lakenya Hopkins 的同意判决。Hopkins 及其公司 Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC 被指控在 2020 年 1…
FINRA对Spartan Capital Securities处以11.5万美元罚款
Spartan Capital Securities, LLC因未能及时回应FINRA的信息请求及监管不力，同意支付11.5万美元罚款并与FINRA达成和解。
Spotex 聘请 DeFi 专家 Leo Hmelnitsky 出任数字资产首席战略官
外汇与数字资产技术及流动性解决方案提供商 Spotex LLC 宣布任命 Leo Hmelnitsky 为数字资产首席战略官。Leo 常驻旧金山，向 Spotex 首席执行官 John Miesner 汇报。
FINRA对XP Investments US处以22.5万美元罚款
XP Investments US, LLC与FINRA达成和解，同意支付22.5万美元罚款。因在2017至2024年间存在尽职调查不足、监管系统缺失、客户确认书不准确及交易报告错误等违规行为，公司还同意接受谴责并支付57.5万美元部分赔…
摩根士丹利因违反FINRA规则被罚100万美元
摩根士丹利同意支付100万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其市场准入风险管理控制违规的指控。2019年8月至2023年6月期间，该公司未能建立、记录和维护合理的风险管理控制系统，包括防止错误订单进入市场的控制措施，违反了《…
SEC指控Wahed Invest违反营销规则，达成25万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Wahed Invest, LLC提起和解指控，指其违反营销规则。SEC认定，Wahed在超过18个月的时间里，通过网站、社交媒体和电子邮件发布包含付费职业运动员代言广告，但未披露代言人非现有…
Marex Group 定价6亿美元高级票据发行
全球多元化金融服务平台 Marex Group plc（NASDAQ:MRX）今日宣布，其本金总额6亿美元、票面利率6.404%、于2029年到期的优先票据公开发行已定价。
SEC起诉Dusan Varga及Pannon Investment Advisors涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月30日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Dusan Varga及其公司Pannon Investment Advisors LLC在2020年5月至2024年1月期间，通过未注册的欺诈性发行从至…
ICE Futures U.S. 对 Edgehog Trading International 处以3万美元罚款
ICE Futures U.S. 对 Edgehog Trading International LLC 作出纪律处罚。2024年10月29日，交易所商业行为委员会小组认定，该公司在2020年8月至2021年1月期间未能维护发送至交易所电…
Robinhood 推出美国总统大选事件合约，11月5日前开放交易
美国互联网券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）于2024年10月28日宣布，其子公司 Robinhood Derivatives, LLC 正式推出美国总统大选事件合约。
CFTC 获法院命令：Regal Assets 及其 CEO 和总裁需支付 4900 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院法官 Fernando M. Olguin 对 Regal Assets LLC 及其所有者兼 CEO Tyler G. Gallagher、前总裁 Leah Donoso 作出…
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