因涉嫌违反相关合规规则 Vistia Capital 遭到 FINRA 罚款处罚
美国金融业监管局（FINRA）近期与 Vistia Capital, LLC 达成和解协议，后者同意支付 4 万美元罚款并接受谴责。调查发现，该公司在向零售客户推荐私募证券期间，未能对注册代表申报的外部商业活动进行充分的合规审查和监督，从而违反了多项行业监管规则。
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共 543 篇 · 第 1/28 页 · 更新于 2026年10月15日汇查查本页聚焦主体「FINRA」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 543 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、加密行业、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、SEC、Securities、Nasdaq、ETF。
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美国退伍军人集团因涉嫌违反监管规定被FINRA罚款7万美元
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美国金融业监管局（FINRA）与Haywood Securities (USA) Inc.达成和解，后者同意支付27.5万美元罚款并接受谴责。
FINRA对Vanguard Marketing Corporation处以95万美元罚款，涉成本基础信息不准确
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Truist Investment Services 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元
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Public 加入 TradingView 经纪商合作伙伴名单
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Coinbase向美国散户开放IPO认购通道，首单Oura本周启动
Coinbase正在将IPO份额认购拓展至美国零售交易者。自本周Oura的IPO开始，符合条件的客户可在公开市场交易前按发行价申请认购。
Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。
Marex Capital Markets与FINRA达成和解支付10万美元罚款并受谴责
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纳斯达克对TD Arranged Services处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
纳斯达克股票市场有限责任公司对TD Arranged Services LLC（前身为ATM Execution LLC）发布纪律处分通知。
FINRA对FMSbonds处以13万美元罚款，因其债券定价违规
FMSbonds, Inc. 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付13万美元罚款，以达成和解。2021年10月至2024年12月期间，该公司在115笔公司债券交易中收取不公平价格，违反FINRA规则2121和2010；同时未能建立合…
TradingView 新增 Investrade 为整合经纪商，提供美股、ETF 和期权零佣金交易
TradingView 已将 Investrade 纳入其整合经纪商列表。Investrade 作为 Regal Securities 的部门，受美国监管，客户现可在 TradingView 上交易超过 7,000 只美股、ETF 和期权…
FINRA对Colorado Financial Service Corporation处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
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摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)…
FINRA对WallachBeth Capital处以10万美元罚款
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FINRA警告ExfilSquad针对金融服务机构发起数据勒索攻击
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