美国证交会宣布与TAG Associates达成和解指控
美国证券交易委员会（SEC）近日宣布与投资顾问公司TAG Associates LLC达成和解。该公司因违反客户资金及证券托管规则以及未能妥善防范身份盗窃而面临指控。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 1/211 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查「监管动态」栏目聚焦牌照处罚、警告清单、合规新政与投资者保护，服务合规、风控、法务与监管研究读者。当前共 4205 篇报道，按发布时间排列，便于快速浏览标题、摘要与关键词。本页高频相关主体包括：美国、FCA、英国、FINRA、APP、澳大利亚。
今日热读
因涉嫌违反相关合规规则 Vistia Capital 遭到 FINRA 罚款处罚
塞浦路斯证券交易委员会警告：谨防官方网站被恶意冒充及人员诈骗
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布公开警告，提醒投资者警惕新一轮针对其官方网站的恶意冒充行为，以及不法分子假冒监管机构员工实施诈骗的案件。
意大利证监会CONSOB下令屏蔽GMTrade与IncomeMax等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日宣布，已依法对五个未获授权的投资和加密资产服务网站下令进行屏蔽。此次被封禁的平台包括GMTrade、IncomeMax、RLMAsstStrategy、Ava Invest以及Brelliozo…
英国FCA禁止Vector Wealth前CEO杰弗里·道金斯从事金融行业并处以巨额罚款
近日，英国金融行为监管局（FCA）对Vector Wealth前首席执行官杰弗里·道金斯采取了严厉的监管措施，因其涉嫌协助被取消资格的董事违规销售高风险迷你债券。
意大利监管机构 CONSOB 下令屏蔽 10 家未授权投资网站
意大利公司和交易所委员会（CONSOB）近日宣布已下令屏蔽 10 家未授权的投资网站。此次行动使该机构自 2019 年 7 月以来屏蔽的违规网站总数达到 1,848 个，其中包含 240 个涉及加密货币业务的平台。
因涉嫌违反相关合规规则 Vistia Capital 遭到 FINRA 罚款处罚
美国金融业监管局（FINRA）近期与 Vistia Capital, LLC 达成和解协议，后者同意支付 4 万美元罚款并接受谴责。调查发现，该公司在向零售客户推荐私募证券期间，未能对注册代表申报的外部商业活动进行充分的合规审查和监督，从…
瑞士金融市场监督管理局完成ZKB、Raiffeisen及PostFinance应急计划年度评估
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）近日完成了对国内系统重要性银行应急与恢复计划的年度评估。其中，苏黎世州银行（ZKB）与瑞士储蓄银行集团（Raiffeisen）的应急计划符合监管要求，而PostFinance的计划则尚未完全达标。
美国退伍军人集团因涉嫌违反监管规定被FINRA罚款7万美元
American Veterans Group, PBC (AVG) 近期已同意与金融业监管局 (FINRA) 达成和解，支付 7 万美元罚款并接受谴责。
Nexus IFA总监及业务运营经理在朴茨茅斯刑事法院承认FCA指控罪名
英国独立财务顾问公司Nexus高管Kerry Nelson与Jacqueline Stephens近日在朴茨茅斯刑事法院出庭，承认了英国金融行为监管局（FCA）对其提出的所有指控。
香港证监会重拳打击涉嫌IPO造假团伙，暂停四川百茶百道股份交易
香港证券及期货事务监察委员会近日对两个涉嫌参与首次公开募股（IPO）欺诈计划的团伙采取执法行动。监管机构对多名个人及实体发出限制通知书，冻结巨额资产，并指令香港联合交易所有限公司暂停四川百茶百道实业股份有限公司的股份买卖。
澳大利亚 ASIC 拟延长并修订差价合约（CFD）消费者保护措施
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正就延长并修订差价合约（CFD）消费者保护措施公开征求意见，拟将产品干预令（PIO）再延长10年至2037年。
英国FCA对已定罪的诈骗犯John Burford发布最终禁令
英国金融行为监管局（FCA）近日对涉嫌欺诈的John Charles Burford发布了最终禁令。Burford此前因无证经营投资服务并挪用投资者资金用于个人购房和消费而被定罪。
Carlo Comporti 将出任欧洲证券和市场管理局（ESMA）新任主席
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于今日宣布，Carlo Comporti 被正式任命为下一任主席。该任命已在布鲁塞尔举行的欧盟理事会会议上获得确认，他将于2026年11月1日正式履新。
意大利证监会 CONSOB 封锁无资质投资网站 FXPepper 与 Tradoxium
意大利公司与交易委员会（CONSOB）近日宣布，已下令封锁四个未获授权的投资网站，其中包括 FXPepper 和 Tradoxium 相关平台。
英国FCA就零售投资基金规则改革征求意见，拟引入90天赎回通知期
英国金融行为监管局（FCA）于2026年10月8日发布咨询文件，拟对零售投资基金规则进行修改，要求投资者在赎回长期资产基金时需提前90天通知。
瑞士FINMA部分修订视频与在线身份识别规则，引入e-ID与活体检测
瑞士金融市场监管局（FINMA）已对2016/7号通函《视频与在线身份识别》进行部分修订，以纳入最新技术发展，特别是即将生效的《电子身份凭证联邦法案》（E-ID Act）。
BaFin对abcfinance GmbH处以9万欧元罚款，因反洗钱报告违规
德国联邦金融监管局（BaFin）于2026年10月8日宣布，对abcfinance GmbH处以总计9万欧元的罚款，原因是该公司违反了《反洗钱法》。
SEC起诉Kalder及其创始人涉嫌670万美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对纽约金融科技初创公司Kalder Inc.及其创始人兼CEO Gökçe Güven提起部分和解诉讼，指控其在2024年4月至12月的融资中，通过虚假和误导性陈述从投资者处筹集近670.5万美元。
ASIC对前财务顾问Osama Saad提起民事诉讼，涉First Guardian和Shield基金崩塌
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前财务顾问Osama Saad提起民事诉讼，指控其设计规避 conflicted remuneration 法律的方案，并在向数百名客户提供建议时违反最佳利益义务，导致客户将养老金投入后来崩塌的Fi…
SEC指控摩根大通违反证券交易法，双方达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布与摩根大通旗下两家注册证券掉期交易商达成和解。SEC指控摩根大通在2021年11月至2024年3月期间，允许一名法定无资格人员参与至少800笔证券掉期交易，且缺乏合理的监管系统来防范此类活动。
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