NFA对Marex Spectron International处以35万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商Marex Spectron International Limited支付35万美元罚款。
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MarketAxess 任命 Douglas Cifu 与 Kenneth Schiciano 为董事会成员
电子债券交易平台运营商 MarketAxess Holdings Inc.（NASDAQ:MKTX）于2026年1月26日宣布，选举 Douglas Cifu 和 Kenneth Schiciano 为公司董事会成员，自2026年3月1日…
NFA对Oil Brokerage Limited处以29万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令Oil Brokerage Limited支付29万美元罚款。Oil Brokerage是一家位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商。
SEC起诉Stock Purse Trading涉嫌欺诈，涉案金额约570万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月18日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Stock Purse Trading, LLC、Liston Associates, Inc.及其所有者Carole Liston涉嫌欺诈性证券发行。
smartTrade Technologies 任命 Christophe Montane 为首席商务官
法国电子交易与支付平台提供商 smartTrade Technologies 宣布任命 Christophe Montane 为首席商务官（CCO）。
CME Group 对 R.J. O'Brien 处以 7.5 万美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 于 2025 年 6 月 26 日发布纪律处分通知，对 R.J. O'Brien & Associates, LLC 处以 75,000 美元罚款。
FINRA 对 Calton & Associates 处以 7.5 万美元罚款，指其涉嫌违反多项规则
Calton & Associates, Inc. 同意支付 7.5 万美元罚款，与 FINRA 达成和解。该公司被指控在 2018 年至 2024 年间违反 MSRB 和 FINRA 多项规则，包括未披露数百份零售客户确认书中的加价/减…
FSCS 就 Campbell & Associates 独立财务咨询公司开放索赔申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）已就 Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd 发布最新进展。
StoneX 拟以约9亿美元收购 R.J. O'Brien，合并后成美国领先期货佣金商
期货经纪与清算公司 R.J. O'Brien & Associates (RJO) 今日宣布，其母公司已与 StoneX Group Inc. (NASDAQ:SNEX) 达成最终协议，将 RJO 全球业务并入 StoneX，交易尚待监管…
新西兰FMA对前财务顾问David McEwen提起刑事指控
新西兰金融市场管理局（FMA）已对前财务顾问David McEwen提起刑事指控，因其涉嫌违反FMA于2023年12月发布的停止令，继续联系潜在投资者并提供金融产品。
瑞银集团宣布董事会变动：提名Renata Jungo Brüngger与Lila Tretikov，两名现任董事将退任
瑞银集团（UBS Group AG）于2025年3月4日宣布，提名Renata Jungo Brüngger和Lila Tretikov参加2025年4月10日年度股东大会的董事会选举。
FCA 指控 Campbell & Associates 董事 Lisa Campbell 多项欺诈罪名
英国金融行为监管局（FCA）对 Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd 唯一董事 Lisa Campbell 提起刑事诉讼，指控其滥用职权欺诈、向 FCA 提供虚假或误…
RJO Futures 推出全新品牌与网站，并上线 RJO University
总部位于芝加哥的 R.J. O’Brien & Associates 宣布，其 RJO Futures 部门正式推出更新后的品牌形象与全新网站。
R.J. O'Brien 任命 John Robbins 为全球首席合规官
总部位于芝加哥的期货经纪与清算公司 R.J. O'Brien & Associates (RJO) 于2024年12月5日宣布，任命 John Robbins 担任新设立的全球首席合规官（CCO）一职。
R.J. O’Brien加拿大公司因涉嫌违反ICE规则被处以1万美元罚款
ICE Futures U.S. 对 R.J. O’Brien & Associates Canada Inc. 发出简易罚款通知，因其违反 Rule 4.02(g)(3)，在未使用交叉订单或未等待五秒的情况下进行交叉交易，被处以1万美元…
NinjaTrader及其总裁Michael Cavanaugh因严重反洗钱缺陷遭NFA投诉
美国全国期货协会（NFA）对NinjaTrader Clearing LLC及其总裁Michael Cavanaugh提起投诉，指控其未能实施充分的反洗钱（AML）计划并存在监管失职。
R.J. O'Brien 晋升 Amber Wright 为 EMEA 销售主管
期货经纪与清算公司 R.J. O'Brien & Associates (RJO) 于2024年9月4日宣布，晋升董事总经理兼全球固定收益主管 Amber Wright 兼任 EMEA 销售主管。
R.J. O’Brien因涉嫌违反ICE规则被罚25万美元
ICE Futures U.S. 对 R.J. O’Brien & Associates LLC 发布纪律处分通知。2024年6月6日，交易所商业行为委员会小组认定，2021年5月至2023年4月期间，RJO可能违反交易所规则4.15(a…
新西兰FMA吊销Stockfox金融咨询牌照，因关联方永久禁令及负责人离境
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年5月30日正式吊销Stockfox Limited的金融咨询提供商（FAP）牌照。FMA认定Stockfox不再符合《金融市场行为法》的关键要求，原因包括：FMA于2023年12月对McEwen及…
ASIC 取消 Menon & Associates 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。
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