Tickblaze 选择 Sterling OMS 360 作为其订单管理系统
全球交易平台与风险解决方案提供商 Sterling Trading Tech 于 2026 年 5 月 13 日宣布，自营交易基础设施引擎 Tickblaze 已选择 Sterling OMS 360 作为其订单管理系统。
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共 24 篇 · 第 1/2 页 · 更新于 2026年05月13日汇查查本页聚焦主体「Reg」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 24 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：FINRA、BI、美国、LLC、SEC、Form。
Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿
Cape Securities Inc 同意向 FINRA 支付 145,072 美元赔偿金以达成和解。该公司在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI，也未能合理监管其注册代表…
FINRA对IFP Securities处以10万美元罚款，因其监管系统故障导致数千笔共同基金和UIT交易未审查
IFP Securities, LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2022年11月至2025年11月期间，该公司因更换自动监控系统供应商，导致系统未能按预期生成共同基金和单位投资信托（UIT）的监管警报，…
Interactive Brokers 更新平台，在订单录入中显示零股 NBBO 信息
电子交易巨头 Interactive Brokers 已更新其平台，以符合美国证券交易委员会（SEC）关于“零股”信息的新要求。自2026年4月27日起，SEC 对全国市场系统法规（Reg NMS）进行了修订，要求将零股信息纳入独家证券信…
Tradeify Crypto 携手 Devexperts，为永续合约交易者引入 DXtrade 平台
加密货币自营交易平台 Tradeify Crypto 宣布与全球资本市场软件开发商 Devexperts 达成合作，将后者旗下机构级多资产交易平台 DXtrade 引入其全球客户。
FINRA 对 Chapin Davis 处以 4.5 万美元罚款，因未维持最低净资本要求
Chapin Davis 与 FINRA 达成和解，同意支付 4.5 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2022 年 5 月间，该公司有 17 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，且未通知 SEC 或 FINRA。
FINRA对GMS Group处以3.5万美元罚款，指控其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与GMS Group, LLC达成和解，因该公司涉嫌违反《最佳利益规则》（Reg BI）及客户关系摘要（Form CRS）相关监管要求，GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。
FINRA 对 Spartan Capital Securities 提出欺诈指控
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities, LLC 提起投诉，指控其在超过四年时间内通过广泛的过度交易和频繁交易欺诈客户，产生数百万美元收入并给客户造成数百万美元损失。
T. Rowe Price 部署 Genesis Global 的 Primary Bond Issuance 解决方案
Genesis Global 今日宣布，全球最大资产管理公司之一 T. Rowe Price 已部署 Primary Bond Issuance (PBI) 解决方案，以应对公司债券交易市场中的数据管理与工作流挑战。
FINRA 对 Alexander Investment Services 处以 2.5 万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Alexander Investment Services Co 达成和解，该公司同意支付 2.5 万美元罚款。
FINRA对AAG Capital处以10万美元罚款，因其RILA推荐监管缺失
AAG Capital, Inc. 已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年2月至今，该公司未能建立并维持合理设计的书面政策和程序及监督系统，以确保向零售客户推荐注册指数挂钩年金（RILA）时遵守…
FINRA对Pinnacle Investments处以6.5万美元罚款，指控其违反监管规则
Pinnacle Investments, LLC 已同意支付6.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2020年至2024年期间未能建立合理的监管系统，涉及反向和杠杆交易所交易产品的推荐，以及在202…
TMX集团推出AlphaX US，首度在加拿大以外拓展美国股票交易场所
多伦多证券交易所运营商TMX集团宣布推出AlphaX US，这是其市场部门首次在加拿大以外拓展的交易场所。该平台为美国另类交易系统（ATS），专注于提升执行质量，仅交易美国上市证券，面向FINRA注册的经纪交易商。
Cambria Capital因涉嫌违反FINRA规则被处以谴责及4.8万美元赔偿
Cambria Capital, LLC 已同意向金融业监管局（FINRA）支付48,435美元赔偿金，以了结对其多项违规行为的指控。2019年3月至2021年8月期间，该公司在佣金收取、监管系统建立及合规方面存在违规，涉及不公平佣金、过…
Cboe Options与EDGX Options将允许股票腿在NBBO外成交
自2024年12月16日起，Cboe Options（C1）和EDGX Options交易所将允许所有股票-期权订单中的股票腿在股票全国最佳买卖报价（NBBO）之外执行，但偏离幅度不得超过0.25美元的缓冲金额。
FINRA对Investment Network及其CEO Gary Arnold处以罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Investment Network, Inc（INI）及其CEO Gary L. Arnold处以罚款。INI在2020年10月至2021年5月期间，就Pre-IPO基金私募配售向零售客户推荐和销售时存在…
Signet Securities 与 FINRA 达成和解，支付10万美元罚款
Signet Securities, LLC 同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司被指在2020年6月至2024年10月期间，未能维持并执行合理的书面政策和程序，以确保遵守《最佳利益规则》（Reg B…
FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Dalmore Group LLC达成和解，因该公司在2019年至2023年期间存在多项违规行为，包括未能建立合理的监管体系、指纹采集缺失、未报告外部业务活动等，对其处以37.5万美元罚款并予以谴责。
FINRA 责令 Merrill Lynch 向 1361 名客户赔偿 148 万美元
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已与 FINRA 达成和解，因其在 2018 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能建立合理的监管系统，导致客户支付了约 150 万…
Sterling Trading Tech 将于2024年Q2新增固定收益证券支持
Sterling Trading Tech 宣布计划在2024年第二季度末支持固定收益证券。此举扩展了其风险与保证金系统（SRM）的资产覆盖范围，目前涵盖股票、期权、期货、外汇和加密货币。
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