Tradeview 获阿联酋 SCA 第五类牌照
零售外汇及差价合约经纪商 Tradeview 宣布，其子公司 Tradeview Financial Advisors LLC 已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照。
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共 22 篇 · 第 1/2 页 · 更新于 2025年07月02日汇查查本页聚焦主体「Timothy」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 22 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、人事行政、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、LLC、Davis、Anna、Stubbs、Easy。
NFA对介绍经纪商XFA处以40万美元罚款，两名负责人被追责
美国全国期货协会（NFA）对芝加哥介绍经纪商X-Change Financial Access LLC（XFA）处以40万美元罚款，因其未能完整保存交易记录、允许未注册人员担任关联人士且监管不力。
CFTC 对 ROFX 欺诈案获 2.25 亿美元法院判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院法官 Darrin P. Gayles 对 ROFX 外汇欺诈案九名被告作出缺席判决，要求共同赔偿逾 5600 万美元并支付 1.69 亿美元民事罚款，总计约 2.25 亿美…
DTCC任命Sharon Biran为首席客户官
全球金融服务行业交易后市场基础设施提供商DTCC宣布，任命Sharon Biran为董事总经理兼首席客户官，自2024年3月25日起生效。Biran将加入DTCC执行委员会，向总裁、首席执行官兼董事Francis J. La Salla汇…
SEC指控Sisu Capital及其负责人违反信义义务，涉及未经授权交易
美国证券交易委员会（SEC）对加利福尼亚州阿克塔的Timothy Overturf及其投资顾问公司Sisu Capital, LLC提起指控，称其在2017年12月至2021年5月期间违反了对客户的信义义务，包括进行未经授权和不适当的交易。
SEC 对 ARO Equity 负责人 Renison 和 Allcott 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）对 ARO Equity, LLC 负责人 Thomas D. Renison 和 Timothy J. Allcott 的诉讼取得最终判决。
CFTC 对 Long Leaf Trading Group 等被告作出最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得针对 Long Leaf Trading Group, Inc. 及 James A. Donelson、Jeremy S. Ruth、Timothy M. Evans、Andrew D. Nels…
CFTC要求法院对Long Leaf创始人Evans处以920万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提出对Long Leaf Trading Group创始人Timothy M. Evans的默认判决动议，要求对其处以920万美元民事罚款。
CFTC 获法院对 Long Leaf Trading 的永久禁令及罚款裁决
美国伊利诺伊北区法院部分批准了CFTC对Long Leaf Trading Group及其负责人James Donelson和Jeremy Ruth的补充救济动议。
LoopFX 计划推出机构点对点即期外汇交易场所
LoopFX 宣布计划推出机构点对点即期外汇市场，旨在通过中央化点对点匹配与银行兴趣，为超过1000万美元的大额即期外汇交易提供新流动性场所。
CFTC在ROFX外汇欺诈案中获多名被告缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对外汇欺诈计划ROFX的诉讼中，于2022年10月3日获得对多名被告的缺席判决登记。这些被告未能及时回应或辩护。
CFTC 就 ROFX 欺诈案申请对九名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年9月21日向佛罗里达南区法院提交动议，要求法院书记官对 ROFX 欺诈案中十名被告中的九名作出缺席判决，理由是其未及时答辩或辩护。
CFTC诉ROFX欺诈案定于2024年5月开庭审理
美国商品期货交易委员会（CFTC）对涉嫌外汇欺诈的ROFX及其关联方提起的诉讼，已向佛罗里达南区法院提交排期提案，拟于2024年5月13日启动审判。
CFTC 修订对欺诈外汇平台 ROFX 的起诉，追加指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年8月31日向佛罗里达南区法院提交修订起诉书，指控 ROFX 及其关联公司和个人通过虚假外汇交易计划挪用至少5800万美元客户资金。
CFTC 将就 ROFX 外汇欺诈案提交修订诉状
美国商品期货交易委员会（CFTC）将在佛罗里达南区法院提交针对外汇欺诈项目 ROFX 的修订诉状。法院此前部分批准了 Alla Skala 和 Timothy Stubbs 的驳回动议，并命令 CFTC 在 2022 年 9 月 10 日…
CFTC 在 ROFX 欺诈案中对关键被告 Jase Davis 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，对关键被告 Jase Davis 取得了缺席判决。此前，CFTC 因 Davis 未能及时答复、辩护而申请缺席判决。
CFTC确认ROFX案部分被告无法送达，已向八名被告送达诉状
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2022年2月11日提交的进展报告中确认，针对欺诈性外汇项目ROFX的诉讼中，十名被告中有八名已送达传票和诉状，但Jase Davis和Timothy Stubbs两名个人被告经多次尝试仍无法在其最后已…
CFTC对欺诈外汇计划ROFX采取行动
在ROFX外汇计划受害者将该公司告上法庭数月后，美国监管机构也对该欺诈企业采取了行动。2022年1月27日，美国商品期货交易委员会（CFTC）向佛罗里达南区法院提交诉状，指控ROFX及相关实体和个人从2018年1月至2021年9月期间，通…
FCA对GAM International Management处以910万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对GAM International Management Limited处以910万英镑罚款，并对Timothy Haywood罚款230,037英镑，原因是利益冲突及礼品与娱乐管理问题。
CFTC 向 Long Leaf Trading Group 追讨 580 万美元赔偿
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日向伊利诺伊北区法院提交文件，寻求对欺诈交易计划 Long Leaf Trading Group 作出部分简易判决，要求其支付近 580 万美元赔偿金及 400 万美元非法所得。
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