
香港证监会重拳打击涉嫌IPO造假团伙,暂停四川百茶百道股份交易
香港证券及期货事务监察委员会近日对两个涉嫌参与首次公开募股(IPO)欺诈计划的团伙采取执法行动。监管机构对多名个人及实体发出限制通知书,冻结巨额资产,并指令香港联合交易所有限公司暂停四川百茶百道实业股份有限公司的股份买卖。
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香港证券及期货事务监察委员会近日对两个涉嫌参与首次公开募股(IPO)欺诈计划的团伙采取执法行动。监管机构对多名个人及实体发出限制通知书,冻结巨额资产,并指令香港联合交易所有限公司暂停四川百茶百道实业股份有限公司的股份买卖。

Broadridge Financial Solutions(NYSE:BR)于2026年9月23日宣布,Boaz Lahovitsky 加入公司出任财富管理业务总裁,接替 Mike Alexander。

迪拜零售外汇及差价合约经纪商 DB Investing 宣布推出 dbinvesting.ai,标志着其从传统经纪商向 AI 优先的金融科技与科技公司转型。

2026年8月24日,EGR Wealth Limited进入管理程序。Kroll Advisory Limited的罗伯特·古德休(Robert Goodhew)与杰夫·布希耶(Geoff Bouchier)被任命为联合管理人。

在线经纪商 eToro 在宣布收购 TradeZero 的同日发布2026年第二季度财报,显示营收环比下降11%至2.29亿美元,净利润环比下降35%至5350万美元。

美国知名加密货币交易所运营商Kraken正持续扩张其塞浦路斯CySEC持牌经纪业务,最新任命监管专家Andreas Roussos担任塞浦路斯业务总监。

客户准入与 KYC 解决方案提供商 Muinmos 宣布,金融服务企业家 Paul Ford 以投资者及董事会顾问身份加入公司。Ford 拥有超过25年金融与运营经验,曾创立并领导 RegTech 公司 Acin,并于2025年将其出售给…

英国金融行为监管局(FCA)宣布,LCM Family Limited于2026年4月28日进入破产管理程序。来自BTG Begbies Traynor (Central) LLP的Louise Longley和Gary Shanklan…

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布,正与16家全球监管机构合作,持续打击非法社交媒体“金融网红”(finfluencer)。ASIC已向四名涉嫌无牌提供金融建议或从事误导性行为的金融网红发出警告通知,并审查多家澳大利亚金融服务(AF…

Northern Trust Wealth Management 已任命 Alyssa Quinlan 为顾问关系与战略合作主管,向全球销售主管 David Albright 汇报。

英国上级裁判所(Upper Tribunal)维持了英国金融行为监管局(FCA)对Stephen Joseph Burdett和James Paul Goodchild的禁令,禁止二人从事金融服务工作。

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)与Sino Wealth International Limited及Clear Prosper Global Limited达成和解协议。

新西兰金融市场管理局(FMA)与汤加国家储备银行联合警告投资者,警惕名为BG Wealth/DSJ EX的庞氏骗局。该骗局隶属更大的TXEX投资诈骗网络,采用多层次招募手段,通过社交媒体诱导投资,承诺100%回报。

美国金融业监管局(FINRA)对Cetera Advisors、Cetera Wealth Services及Cetera Investment Services处以110万美元罚款,并予以谴责。

新西兰金融市场管理局(FMA)正在调查总部位于基督城的Chance Voight投资公司及其子公司和相关人员。在FMA申请对六家Chance Voight实体指定临时清算人后,法院已任命PwC新西兰的Malcolm Hollis、John…

ASIC发布离岸外包风险警告审查结果与主要发现监管立场与合规责任主要风险与潜在影响过往案例与执法行动ASIC的建议与行业指引编辑总结常见问题解答ASIC发布离岸外包风险警告根据 www.FXAJAX.com 报道,澳大利亚证券与投资委员会…

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)发布警告,指出金融服务机构在使用离岸服务提供商(OSP)时存在风险管理薄弱环节,可能使消费者和投资者面临潜在伤害。

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)禁止Lighthouse Partners前财务顾问兼董事Timothy Archibald提供金融服务10年。

CMC Markets Stockbroking被选为Westpac Banking Corporation在线股票交易服务的首选平台供应商,延续双方长期技术与平台合作。

澳大利亚联邦法院对 Mayfair 101 Group 董事 James Mawhinney 作出最终限制令,禁止其在 15 年内推广或募集金融产品资金。
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