美国退伍军人集团因涉嫌违反监管规定被FINRA罚款7万美元
American Veterans Group, PBC (AVG) 近期已同意与金融业监管局 (FINRA) 达成和解，支付 7 万美元罚款并接受谴责。
Rule 相关报道 Related Coverage
共 101 篇 · 第 1/6 页 · 更新于 2026年10月14日汇查查本页聚焦主体「Rule」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 101 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、美国、CME、LLC、FINRA、SEC。
今日热读
美国退伍军人集团因涉嫌违反监管规定被FINRA罚款7万美元
CME对交易员Jatin Rasiklal Mansata处以5年禁入及5万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对交易员Jatin Rasiklal Mansata作出纪律处罚，因其在2022年9月期间进行洗售交易，违反CME Rule 534。
SEC指控Delphia与Global Predictions虚假宣传AI使用
美国证券交易委员会（SEC）于2024年3月18日宣布，对两家投资顾问公司Delphia（USA）Inc.和Global Predictions Inc.提出和解指控，因其对所谓的人工智能（AI）使用做出虚假和误导性陈述。
Sumsub 携手 Chainalysis 强化加密客户合规与监控
全球全周期验证提供商 Sumsub 于 2024 年 3 月 12 日宣布与区块链数据平台 Chainalysis 完成集成。此次合作将 Sumsub 的交易监控与 Travel Rule 解决方案与 Chainalysis 的区块链分析…
高盛因涉嫌违反ICE规则被处以1万美元罚款
洲际交易所（ICE）对高盛集团旗下Goldman Sachs & Co. LLC（GSCO）发布纪律通知。2024年2月21日，交易所商业行为委员会小组认定，GSCO在2022年7月29日可能违反交易所规则4.02(c)，因其员工同时收到…
Straits Financial 因违反 CME 规则被处以 15,000 美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 Straits Financial LLC 发布简易处罚通知。2022年7月至2023年8月期间，该公司提交的大额交易者持仓报告不完整，违反 CME 规则 561。
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。
FINRA对LPL Financial处以550万美元罚款
LPL Financial LLC 已同意支付550万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年1月至2019年8月期间，LPL未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约83万笔交易未出现在交易日志上…
CME因持仓限额违规对Transtrend处以2.5万美元罚款
国际衍生品市场运营商CME Group对Transtrend BV发布纪律处分通知。在和解协议中，Transtrend既不承认也不否认违规指控。
SEC 对 Lupo Securities 案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Lupo Securities LLC 的案件已获得最终判决。2023年12月4日，伊利诺伊州北区法院法官 John Robert Blakey 签署了最终判决，永久禁止 Lupo Securities …
Nest Wise Petroleum 因违反CME规则被罚2万美元
国际衍生品市场CME集团对Nest Wise Petroleum LLC发布纪律处分通知。该公司在2023年6月21日交易USD/Offshore RMB期货时，持仓超过限额125手，违反了CME Rule 562。
CME对交易员Brian Solberg处以罚款并停牌，因其从事扰乱性交易行为
国际衍生品市场CME Group对交易员Brian Solberg作出纪律处分。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，Solberg在2021年8月至2022年2月期间，在2年期国债期货市场下单时意图在成交前撤销订单，违反了CB…
Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
Tradition Securities and Derivatives LLC 同意支付14万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
Oil Brokerage 因涉嫌违反 ICE 规则被罚 18.5 万美元
ICE Futures U.S. 公布了对 Oil Brokerage Limited 的指控和解通知。2023年11月2日，交易所商业行为委员会小组委员会认定，2021年9月至2022年1月期间，Oil Brokerage 在若干大宗交…
FINRA 对 Bolton Global Capital 处以 7.5 万美元罚款，因其网络安全事件
Bolton Global Capital 因未能建立合理的监督系统保护客户记录，导致 2021 年发生网络安全事件，超过 6000 名客户的非公开个人信息被泄露。
FINRA对Electronic Transaction Clearing违反注册规定处以罚款
Electronic Transaction Clearing, Inc. 因违反FINRA注册要求，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2017年5月至2021年12月期间，该公司允许八名未具备资格或未正确注册的人员担任相关职务，违反了N…
SEC指控Citadel Securities违反Regulation SHO规定
美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪自营商Citadel Securities LLC提起和解指控，因其违反Regulation SHO的一项规定。
FCA明确加密货币营销新规期望，10月8日起实施
英国金融行为监管局（FCA）在加密货币营销新规生效前发布指引，明确了对企业的期望。新规将于2023年10月8日生效，要求营销清晰、公平且不误导，并禁止“推荐朋友”等激励措施。
Vitol因违反CME规则被罚4.5万美元并上缴利润
国际衍生品市场CME Group对Vitol Inc.发布纪律处分通知。和解协议显示，Vitol在2022年12月5日收盘时持有12月活牛期货多头头寸771手，超出即月持仓限额171手（28.5%）。
Sumsub推出免费加密旅行规则合规方案，助力英国新规实施
全球全周期验证平台Sumsub于9月1日推出为期六个月的旅行规则合规解决方案免费试用。该方案面向全球加密货币组织，以应对英国当日扩展实施的加密旅行规则立法，旨在进一步打击洗钱和恐怖融资。
Rule 常见问题
「Rule」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 101 篇与「Rule」相关的行业报道，覆盖监管动态、机构新闻、加密行业等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「Rule」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「Rule」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「Rule」相关动态与市场影响。