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共 7 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年05月07日

汇查查本页聚焦主体「Regulation SHO」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 7 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、SEC、Rule、APP、BTIG。

FINRA 对 M1 Finance 处以 40 万美元罚款，因其违反 Regulation SHO

M1 Finance LLC 已同意支付 40 万美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。该公司在 2016 年 3 月至今期间，执行了超过 1200 万笔未定位可借证券的卖空交易，并错误标记为多头，违反了 Regulation SHO 及 FINRA 规则。

Tuesday, 07/05/2024·监管动态

美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Maxim Group, LLC提起和解指控，因其违反联邦证券法关于卖空执行和可疑活动报告（SARs）提交的规定。

Friday, 29/09/2023·监管动态

美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪自营商Citadel Securities LLC提起和解指控，因其违反Regulation SHO的一项规定。

Friday, 22/09/2023·监管动态

美国纽约南区地方法院法官Edgardo Ramos于2022年5月2日签署最终判决，批准了BTIG与SEC就违反Regulation SHO一案达成的和解。

Tuesday, 03/05/2022·机构新闻

美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商 BTIG 就涉嫌违反 Regulation SHO 的诉讼达成和解。BTIG 同意支付约 69.4 万美元，包括没收非法所得、判决前利息及民事罚款，并接受永久禁令。

Saturday, 30/04/2022·机构新闻

BTIG与SEC正在就涉嫌违反Regulation SHO的诉讼进行和解谈判。SEC文件显示，双方原则上已达成和解，预计未来几周内提交委员会。

Wednesday, 13/04/2022·机构新闻

美国证券交易委员会（SEC）已向加州中区法院申请强制执行对 BMA Securities 的处罚令。BMA 因违反 Regulation SHO 的 Rule 204 规定，被要求支付约 4.8 万美元非法所得、1 万美元预判利息及 27…

Monday, 21/02/2022·监管动态

「Regulation SHO」在汇查查有哪些相关报道？

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