Nuvei获得以色列直接收单牌照，进一步拓展全球支付网络
知名金融科技公司Nuvei于近日宣布成功获得以色列的直接收单牌照，使其全球直接收单市场版图扩大至53个。此举不仅去除了中间收单机构，深化了公司在以色列本土支付生态系统的布局，也为跨国企业在当地开展业务以及以色列本土企业出海提供了更强大的直接支付性能支持。
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YouHodler意大利分公司获CONSOB颁发MiCA框架下加密资产服务提供商牌照
YouHodler Italy S.r.l. 近日宣布正式获得意大利国家公司和证券交易委员会（CONSOB）在听取意大利央行意见后颁发的加密资产服务提供商（CASP）牌照。
SBI新生银行向东京证券交易所提交上市申请
SBI控股与SBI新生银行于2025年7月11日宣布，SBI新生银行已向东京证券交易所提交上市申请。该申请需通过日本交易所监管机构的上市审查并获得东交所批准，目前尚无法保证上市能否获批或具体时间。
意大利CONSOB下令封锁七个未授权加密货币网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个未授权投资网站。这些网站所属实体在未获得必要许可的情况下提供加密服务。
东京大阪交易所对立花证券采取纪律处分，要求提交业务改善报告
东京证券交易所与大阪交易所于2025年6月20日宣布，因立花证券在2022年4月至2024年8月期间对老年客户进行不当投资劝诱，且内部管理存在严重缺陷，决定对其采取纪律处分，要求提交业务改善报告。
ICE Futures 敦促介绍经纪商与期货佣金商在接纳新客户时保持警惕
ICE Futures U.S. 市场监察部发布咨询公告，提醒介绍经纪商（IBs）和期货佣金商（FCMs）在接纳新个人或公司客户时需提高警惕。
FINRA对富国银行清算服务处以15万美元罚款，因客户信息保护存在缺陷
富国银行清算服务有限责任公司同意支付15万美元罚款，以和解FINRA对其客户信息保护不力的指控。2014年1月至2022年3月期间，该公司未能建立合理设计的监督系统，导致241名已离职的注册代表继续访问1624个客户的可变年金账户，涉及姓…
FINRA 对 Honeycomb Portal 处以 14 万美元罚款，指其违反 Reg CF 规则
Honeycomb Portal LLC 已同意支付 14 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在 2021 年 3 月至 2023 年 1 月期间，作为两家 Reg CF 发行的中间人，允许关联融资…
CME Group 扩展消息效率计划，新增国债期货展期交易量比率
CME Group 宣布自2025年5月18日起扩展消息效率计划（MEP），在5年期和10年期国债期货中新增展期交易量比率。该比率将在第一通知日前最后10个交易日执行，要求Globex Firm ID的订单录入量与执行量比率不超过3000…
ESMA对Modefinance处以42万欧元罚款
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对Modefinance S.r.l.处以总计42万欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反《信用评级机构条例》。
FINRA 对 Thurston Springer Financial 处以15万美元罚款，指其违反多项规则
Thurston Springer Financial 已同意支付15万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在2020年至2023年期间违反 Reg BI、未能维护监管系统、未检查分支机构以及未进行合理的监管…
DTCC旗下GTR将新增MiFID/R交易报告服务，预计2026年Q1英国上线
美国证券存托与清算公司（DTCC）宣布计划在其全球交易报告库（GTR）服务中增加MiFID/R ARM服务，以支持不断演变的交易和贸易报告要求。
FINRA 对 Cova Capital Partners 处以 3 万美元罚款，指其违反 Reg BI 等规则
Cova Capital Partners LLC 已同意支付 3 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2018 年 6 月至 2021 年 12 月期间，Cova 向零售客户推荐了三项私募配售，但未进行充分尽职调查以…
Tradeweb旗下TW SEF获SEC批准注册为证券互换执行设施
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准其互换执行设施 TW SEF LLC 注册为证券互换执行设施（SBSEF），符合 Regulation SE 要求。
FINRA 对 Wall Street Access 处以罚款，因其涉嫌违反规则
Wall Street Access 已同意支付罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019年10月至2021年4月期间，该公司违反了 Regulation NMS 的 Rule 611(c) 和 FINRA Rule 20…
Robinhood 与 SEC 达成和解，支付 4500 万美元民事罚款
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FINRA 对 Investments for You 处以 2.5 万美元罚款，指其违反多项规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Investments for You, Inc. 处以谴责及 25,000 美元罚款，因其在 2020 年至 2024 年期间未能建立并维持合理的书面政策和监督系统，以遵守《证券交易法》规则 15l-1…
FINRA对Moomoo Financial处以75万美元罚款，涉网红推广违规及隐私通知缺失
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付75万美元罚款。该公司被指控在2020年1月至2022年9月期间，未能对网红推广内容进行适当审查和记录，违反多项FINRA规则；此外，在2018年至20…
Netcapital 获 FINRA 批准经纪商牌照，可开展私募配售与推介业务
Netcapital Inc. (NASDAQ:NCP) 于2024年11月26日宣布，其全资子公司 Netcapital Securities Inc. (NSI) 已获得美国金融业监管局（FINRA）批准，成为 FINRA 会员经纪商。
SEC对Lion Street Financial违反最佳利益规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州的经纪自营商Lion Street Financial, LLC达成和解指控，因其违反《最佳利益规则》。
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