Robinhood首席财务官Jason Warnick再售2万股，持股降至426,407股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官Jason Warnick于2022年6月8日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为8.23至8.91美元，加权平均价为8.5267美元。
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共 101 篇 · 第 4/6 页 · 更新于 2026年10月14日汇查查本页聚焦主体「Rule」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 101 篇报道，主要分布在人事行政、机构新闻、金融支付、监管动态、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、美国、CME、LLC、FINRA、SEC。
Nadex 永久禁止交易员 Nathan Peachey，因未披露犯罪背景及第三方资金违规
北美衍生品交易所（Nadex）对交易员 Nathan Peachey 作出纪律处分，因其未及时披露刑事指控与定罪、允许第三方为其账户提供资金并代客交易，且未配合合规调查。
CME因交易报告缺陷对Gold Street Trading处以8.5万美元罚款
CME Group对Gold Street Trading Limited作出纪律处罚，因其在2017年5月至2018年2月期间未能按规定及时、准确报告COMEX金属产品的块交易，包括黄金期货和期权。
eToro 因美国旅行规则限制加密钱包转账，单笔最高 2999 美元
受美国金融犯罪执法网络（FinCEN）旅行规则影响，在线经纪商 eToro 对美国用户的 eToro Money 加密钱包向第三方钱包转账实施新限额：普通用户单笔最高 2,999 美元，亚利桑那州、新墨西哥州和俄克拉荷马州居民单笔最高 9…
Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官 Jason Warnick 于2022年5月9日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为9.42美元至10.22美元，加权平均价为9.7048…
BTIG 支付 69.4 万美元与 SEC 和解 Regulation SHO 违规指控
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商 BTIG 就涉嫌违反 Regulation SHO 的诉讼达成和解。BTIG 同意支付约 69.4 万美元，包括没收非法所得、判决前利息及民事罚款，并接受永久禁令。
BTIG与SEC就Regulation SHO违规案接近和解
BTIG与SEC正在就涉嫌违反Regulation SHO的诉讼进行和解谈判。SEC文件显示，双方原则上已达成和解，预计未来几周内提交委员会。
Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于2022年4月8日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为11.09至11.56美元，加权平均价为11.29…
SEC回应马斯克动议：坚持审查其特斯拉相关推文
美国证券交易委员会（SEC）于2022年3月22日向纽约南区法院提交文件，回应埃隆·马斯克要求撤销行政传票及修改2018年和解判决的动议。SEC称马斯克的动议在程序上存在缺陷且实质无理，强调其调查具有合法目的，包括审查特斯拉是否维持适当的…
Robinhood首席财务官Jason Warnick出售20,000股公司股票
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官Jason Warnick于2022年3月8日以每股均价11.6433美元出售了20,000股公司股票，交易依据2021年7月采用的10b5-1交易计划执行。
CME 对洗售交易员处以罚款并暂停交易资格
CME Group 对 Chia-Chun Lin 处以 2 万美元罚款及 10 个工作日交易暂停，因其在 2021 年 1 月于 NYMEX 铂金期货市场进行多笔洗售交易。
Nadex 永久禁赛交易员 Liang Zheng，因操纵性欺诈计划被罚 2500 美元
北美衍生品交易所（Nadex）对交易员 Liang Zheng 作出处罚，因其参与操纵性计划欺诈 Nadex 市场。调查发现，Zheng 在 2019 年 8 月 5 日至 21 日期间，至少 12 份二元期权合约中从事或试图从事操纵行为…
SEC 起诉 BMA Securities 未支付 Regulation SHO 违规罚款
美国证券交易委员会（SEC）已向加州中区法院申请强制执行对 BMA Securities 的处罚令。BMA 因违反 Regulation SHO 的 Rule 204 规定，被要求支付约 4.8 万美元非法所得、1 万美元预判利息及 27…
NFA 反对 Effex 重启诉讼：FXCM 禁令公告争议再起
Effex Capital 因 FXCM 退出美国零售外汇市场事件中涉嫌诽谤，试图重启对 NFA 的诉讼。NFA 于 2022 年 2 月 9 日提交反对备忘录，称第七巡回法院已裁定 Effex 无法直接起诉 NFA，且其未及时向 CFT…
CME对Peter Kosanovich（MGLA）处以1000美元罚款，因交易池内使用不当武力
CME Group 于2022年1月31日发布摘要行动通知，对 Peter Kosanovich（MGLA）处以 1000 美元罚款。此前，地板行为委员会小组认定，Kosanovich 于 2022 年 1 月 6 日在 Eurodoll…
SEC拟将更多另类交易系统纳入监管，强化国债市场投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）于2022年1月26日提出新规，拟将更多交易国债及其他政府证券的另类交易系统（ATS）纳入监管框架，以加强投资者保护和网络安全。
Marex Spectron因大宗交易报告不及时遭CME罚款3000美元
CME Group对Marex Spectron International Limited作出简易处罚，因其在2021年9月三次未及时向交易所报告大宗交易。
FINRA 就 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告
美国金融业监管局（FINRA）就 Apache Log4j 软件中发现的 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告。该漏洞可能被恶意行为者利用，导致系统被入侵、信息被盗或欺诈活动。
CME因违规交易对交易员处以三年禁入及6万美元罚款
CME Group对交易员Nikita Kartashev违反COMEX规则的行为作出纪律处分。Kartashev在2020年2月至3月期间，通过预先安排白银期货期权交易，将雇主账户权益转移至个人账户。
CME因大宗交易违规对花旗处以2500美元罚款
CME Group 对 Citigroup Global Markets, Inc. 处以 2,500 美元罚款，因其在 2021 年 6 月八次未及时或未准确报告大宗交易执行时间，违反 CME Rule 526 和 526.F。
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