Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
Tradition Securities and Derivatives LLC 同意支付14万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
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共 4 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年11月08日汇查查本页聚焦主体「Tradition Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 4 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Derivatives、LLC、APP、美国、COMEX、CME。
Tradition Securities因违反COMEX规则被罚款1500美元
Tradition Securities and Derivatives LLC因涉嫌违反COMEX交易报告规则，同意支付1500美元罚款。
SEC 对 Tradition Securities 处以罚款，因其违反 Reg SHO 规定
美国证券交易委员会（SEC）已接受 Tradition Securities and Derivatives, LLC 的和解提议，该公司将因违反《证券交易法》的 Reg SHO 规定而支付罚款。
CME 对 Tradition Securities & Derivatives 处以 5 万美元罚款，因大宗交易规则违规
CME Group 于 2021 年 7 月 26 日发布纪律处分通知，对 Tradition Securities & Derivatives LLC 处以 5 万美元罚款。
Tradition Securities 常见问题
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