DTCC ALERT 数据库突破1500万条SSIs，助力T+1结算
DTCC 宣布其 ALERT 服务已收录超过1500万条 SSIs，较2021年增长50%，并推出 ALERT API 套件。此举正值美国将于2024年5月转向 T+1 结算周期之际，自动化 SSIs 数据对加速结算、减少交易失败至关重要。
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Nasdaq 完成 GEMX 核心交易系统迁移至 AWS
Nasdaq 公司（NASDAQ:NDAQ）今日宣布，已成功将旗下六大期权交易所之一 Nasdaq GEMX 的核心交易系统迁移至亚马逊云科技（AWS）。
FINRA对Haywood Securities处以17.5万美元罚款，指其违反监管规定
Haywood Securities (USA) Inc 已同意支付17.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2014年9月至2023年11月，该公司向美国客户推荐了134笔总金额近1100万美元的私募配售，涉及53个…
汇丰证券因涉嫌违反CME规则被罚5万美元
国际衍生品市场CME集团对汇丰证券（美国）公司发布纪律处分通知。清算所风险委员会认定其违反CME规则980.A，汇丰证券既不承认也不否认违规，最终同意支付5万美元罚款。
OneCoin 法律与合规主管承认电汇欺诈和洗钱指控
OneCoin 前法律与合规主管 Irina Dilkinska 在曼哈顿联邦法院承认参与 OneCoin 欺诈计划，涉及电汇欺诈和洗钱指控。
SEC指控Bitwise Industries前联席CEO伪造文件误导投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控私营科技服务初创公司Bitwise Industries Inc.的前联席CEO Jake Soberal和Irma Olguin, Jr.，称其在2022年融资约7000万美元过程中，就公司财务状况误导投…
CQG高管团队达成协议收购公司，创始人Tim Mather退出
全球高性能技术解决方案提供商CQG今日宣布，已达成协议，将由一群资深高管收购该公司。此前，公司由创始人Tim Mather持有，他于1980年创立CQG。
CFTC 对 Tyche Asset Management 及其负责人获法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对总部位于芝加哥的 Tyche Asset Management, LLC 及其负责人 Phillip Galles 以及 Galles 控制的其他八家 Tyche 实体进行处罚。
SEC 对前对冲基金交易员 Jeremy Shor 获最终判决
2023年11月7日，美国纽约南区联邦地区法院对 Jeremy Shor 作出最终同意判决，永久禁止其违反联邦证券法反欺诈等条款。Shor 曾为已倒闭的 Premium Point Investments LP 关联私募基金交易员，该公司…
CME微型Henry Hub期货交易量突破5万份合约
国际衍生品市场CME Group今日宣布，其新推出的微型Henry Hub期货自2023年11月6日上市以来，交易量已超过50,000份合约。
DTCC推出OTC Direct Connect，提供美加场外衍生品交易数据无缝访问
DTCC于2023年11月8日宣布推出OTC Direct Connect服务，该服务为美国和加拿大可报告的场外衍生品交易数据提供无缝访问。
Robinhood第三季度亏损持续，计划进军英国和欧盟市场
美国新锐券商Robinhood在2023年第三季度再次令投资者失望，股价盘后跌超8%。公司营收4.67亿美元，环比下降4%，净亏损8500万美元。
Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
Tradition Securities and Derivatives LLC 同意支付14万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
Decker & Co因未维持规定资本遭FINRA罚款3.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与Decker & Co, LLC达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。2019年12月至2020年6月期间，Decker多次未能维持最低净资本要求，导致净资本不足，同时存在账簿记录不准确、未申请…
eToro推出SpaceTech投资组合，聚焦太空科技与探索
在线经纪商eToro近日推出了名为SpaceTech的新投资组合，旨在为散户投资者提供投资太空技术和探索领域领先公司的机会。该组合由eToro投资专家团队精心挑选，涵盖太空探索、太空技术和卫星运营等领域的公司，初始包含30只股票，每只权重…
CFTC 对 Mark Ramkishun 获 260 万美元终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约东区联邦地区法院对 Mark A. Ramkishun 作出终审判决，认定其欺诈性募集商品池投资并挪用资金。
独家：法巴银行英镑交易主管Ioana Scripcaru跳槽至Citadel Securities
长期在法国巴黎银行（BNP Paribas）任职的Ioana Scripcaru已加入做市商Citadel Securities，担任英镑交易主管。
Cboe BIDS Australia 推出面向买方的大宗交易服务 BIDS Trader
Cboe Global Markets 旗下 Cboe Australia 宣布，其澳大利亚股票市场的大宗交易服务 Cboe BIDS Australia 的 BIDS Trader 已成功面向买方推出。
SEC 寻求对 Terraform Labs 及 Do Kwon 的简易判决
美国证券交易委员会（SEC）已向纽约南区法院提交简易判决动议，要求对其针对 Terraform Labs Pte Ltd. 和 Do Hyeong Kwon 的所有指控作出裁决。
SEC诉Tadrus Capital案被法院暂停，涉数百万美元庞氏骗局
纽约东区法院已暂停美国证券交易委员会（SEC）对Mina Tadrus及Tadrus Capital LLC的民事诉讼。该暂停令由Frederic Block法官于2023年11月2日签署，源于美国政府因平行刑事调查而提出的介入并暂停民事…
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