汇丰证券因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2020年6月至2022年3月期间，该公司未能及时向TRACE报告约5,635笔符合条件的公司债券交易，违反了FINRA规则6730(a)和2010。
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共 5 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年10月30日汇查查本页聚焦主体「汇丰证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 5 篇报道，主要分布在机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：HSBC、Securities、USA、CME、美国、FINRA。
汇丰证券因涉嫌违反CME规则被罚5万美元
国际衍生品市场CME集团对汇丰证券（美国）公司发布纪律处分通知。清算所风险委员会认定其违反CME规则980.A，汇丰证券既不承认也不否认违规，最终同意支付5万美元罚款。
汇丰证券因违反FINRA规则被罚200万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付200万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2013年至2021年间，该公司发布的股票和债券研究报告存在大量利益冲突披露不准确问题，涉及约27.5万处股票报告披露错误和3.9万处债券报告披露错…
汇丰证券因违反CME记录保存要求被罚2500美元
国际衍生品市场CME Group对HSBC Securities (USA) Inc.（汇丰证券美国公司）发出简易处罚通知。因2023年3月1日至6月28日期间后台CTR检查发现数据录入错误率超过规则536.F规定的10%门槛，汇丰证券被…
汇丰证券因违反CME规则被罚款4000美元
汇丰证券（美国）有限公司因违反CME规则576，未能保持交易所费用系统中的信息最新和准确，被处以4000美元罚款。违规行为发生在2021年1月1日至3月31日期间。
汇丰证券 常见问题
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