CFTC 获法院命令：Centurion Capital 代表与 Algo Capital 销售代理合计支付超 50 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Steven Likos 和 Archie Rice 作出同意令，认定二人实施零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 4/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第4页，共 4205 篇报道。
迪拜监管机构DFSA遭冒名，区块链结算骗局浮出水面
迪拜金融服务管理局（DFSA）发布警示，称有不法分子冒用其名义，通过伪造信函和电子邮件，谎称可协助处理、结算、验证或释放与区块链、加密货币或“DeFi”交易相关的资金，进而诱导受害者支付额外费用或存款。
ASIC对前Sequoia董事Garry Crole实施10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止Sequoia Financial Group前董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole在10年内担任任何金融服务业务的董事或责任经理。
ASIC 取消 Redstone Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消新南威尔士州金融服务提供商 Redstone Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
FCA取消HR Bank Limited注册资格
英国金融行为监管局（FCA）依据《2017年反洗钱条例》第60(3)(b)条，取消HR Bank Limited作为附件1金融机构的注册。该决定源于该公司未能遵守第一和第二通知的要求，违反了条例第66条，且未回应监管机构的多次沟通尝试。
塞浦路斯证监会CySEC警告九家未授权投资加密网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日向公众发布正式警告，针对九家未获授权的实体开展投资服务或加密资产相关活动。这些实体通过特定网站运营，未持有提供投资服务或从事投资活动的许可，也未获得加密资产服务授权。
CySEC警告公众：九家未授权投资公司被点名
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年9月4日发布警告，提醒公众注意九家未获授权的实体。这些实体通过特定网站运营，未获得CySEC依据法律授予的投资服务或加密资产服务许可。
FINRA对摩根大通证券处以25万美元罚款，因涉嫌违反保证金披露规则
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)…
FCA 禁止前 DPT Financial Solutions 董事 Daniel Thomas 从事金融服务并罚款逾 74 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）决定禁止 Daniel Thomas 从事金融服务，并处以 742,700 英镑罚款。FCA 认定其在 DPT Financial Solutions Limited 担任董事及财务顾问期间，鲁莽地提供了其既无…
APRA对ING Australia施加牌照条件 因流动性覆盖率严重错报
澳大利亚审慎监管局（APRA）对ING Bank Australia Limited施加牌照条件，要求其持有额外资本和流动性，以应对该行严重违反最低流动性要求的行为。
FINRA对WallachBeth Capital处以10万美元罚款
WallachBeth Capital LLC因监管失职与FINRA达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2024年4月期间，该公司书面监管程序未能合理监控日内交易，导致无法识别一名日内交易客户对多只低价股的可疑操纵…
FINRA对嘉信理财处以17.5万美元罚款，涉未报告约280万笔零股交易
美国金融业监管局（FINRA）与嘉信理财（Charles Schwab & Co., Inc.）达成和解，嘉信同意支付17.5万美元罚款并接受谴责。
FCA 2026年第二季度收到333份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）公布了2026年第二季度（4月至6月）的举报数据。该季度FCA共收到333份新举报报告，较2025年同期的315份有所增加，但较2026年第一季度的355份有所下降。
AFCA就拟议诈骗规则启动咨询，为2027年SPF投诉管辖权做准备
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年8月31日启动为期四周的公众咨询，就其规则修订征求利益相关方意见。此次修订旨在使AFCA能够依据《诈骗预防框架》（SPF）受理诈骗相关投诉。
EGR Wealth进入管理程序Kroll被任命联合管理人
2026年8月24日，EGR Wealth Limited进入管理程序。Kroll Advisory Limited的罗伯特·古德休（Robert Goodhew）与杰夫·布希耶（Geoff Bouchier）被任命为联合管理人。
塞浦路斯证监会对RIAL公司撤销投资公司牌照决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号为416/22。
CySEC撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年8月28日宣布，撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，授权编号416/22。
SEC指控交易员利用“空手套白狼”欺诈计划，处以罚款并追缴非法所得
美国证券交易委员会（SEC）对北卡罗来纳州莫里斯维尔的Mayur Baviskar提起并达成和解诉讼，指控其通过欺诈性“空手套白狼”计划，在无足够资金支付交易的情况下买卖超过140万美元证券，并提取6078.16美元交易利润。
FCA禁止Dolfin Financial三名前高管，涉协助客户规避英国签证规则
英国金融行为监管局（FCA）决定禁止Dolfin Financial (UK) Limited三名前高级管理人员从事金融服务业，因其运营了一项帮助客户规避英国签证规则的计划。
FINRA警告ExfilSquad针对金融服务机构发起数据勒索攻击
美国金融业监管局（FINRA）近日向金融服务机构发出警告，称一个名为ExfilSquad的威胁行为者组织正利用配置错误的Microsoft Power Pages门户，对包括金融服务在内的多个行业发起持续的数据勒索攻击。