FINRA对摩根大通证券处以25万美元罚款，因涉嫌违反保证金披露规则
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)(2)要求的保证金账户披露信息。
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共 5 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年09月04日汇查查本页聚焦主体「对摩根大通证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 5 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：FINRA、Securities、LLC、美国、Morgan。
FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
FINRA对摩根大通证券处以14万美元罚款，涉市政债券申报违规
摩根大通证券（J.P. Morgan Securities）与FINRA达成和解，同意支付14万美元罚款并接受谴责。2018年5月至2024年6月期间，该公司在718次市政债券主发行中提交了不准确或不完整的Form G-32文件，并存在2…
FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）同意支付300万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
FINRA 对摩根大通证券处以罚款，因其违反 SHO 法规
摩根大通清算公司（现为摩根大通证券有限责任公司）已同意支付 30 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于该公司涉嫌违反 SHO 法规。
对摩根大通证券 常见问题
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