FINRA 对 Moors & Cabot 处以 12.5 万美元罚款，因反洗钱及 Form CRS 违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Moors & Cabot, Inc 达成和解，该公司同意支付 12.5 万美元罚款并接受谴责。监管机构认定，该公司在 2020 年 1 月至 2024 年 5 月期间未能建立并实施合理的反洗钱合规计划，未能持续监控并报告可疑交易；此外，在 2020 年 6 月至 2023 年 3 …
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 5/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第5页，共 4205 篇报道。
丹麦金管局责令 Pluto.markets 确保客户交易最佳执行
丹麦金融监管局（FSA）于2026年8月24日公布了对经纪商 Pluto.markets A/S 的检查结果。该检查于2026年5月进行，覆盖其业务模式、组织架构、资本、订单执行、风险管理、合规及利益冲突。
香港证监会撤销 Keptain 前负责人员陈子健牌照并禁业10年
香港证监会已撤销 Keptain Securities and Asset Management Limited 前负责人员 Ernest Chan Tsz Kin 的牌照及其担任负责人员的核准，并禁止其自2026年8月24日起10年内重…
FINRA 对 Cowen and Company 处以罚款，指控其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Cowen and Company 处以 8 万美元罚款并予以谴责，因其在 2022 年一次部分要约收购中超额投标 10 万股，且从 2022 年 10 月至 2024 年 5 月期间未能建立合理的监督系…
SEC 起诉 The Trade Desk 前财务规划与分析高级总监涉嫌内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）已对 Jesse R. Mitchell 提起诉讼，指控其在担任 The Trade Desk, Inc（TTD）财务规划与分析高级总监期间，利用提前掌握的季度盈利重大非公开信息进行非法内幕交易。
鹿特丹地区法院将Vodafone Financial Services罚款降至18.5万欧元
鹿特丹地区法院已将荷兰金融市场管理局（AFM）对Vodafone Financial Services的罚款从37.5万欧元下调至18.5万欧元。
FCA 警告消费者警惕贷款票据与迷你债券投资风险
英国金融行为监管局（FCA）近日再次向消费者发出警告，提醒其注意由不受监管公司发行的贷款票据和迷你债券所蕴含的高风险。此前，已有多名投资者在这类产品中蒙受损失。
FINRA对Raymond James处以12.5万美元罚款，涉未报告约256万笔零股清算
Raymond James & Associates, Inc 已同意支付12.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2018年1月至2024年10月期间未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施…
CFTC 与 Alameda 前 CEO Caroline Ellison 及 FTX 联合创始人 Gary Wang 达成补充同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已对 Alameda 前 CEO Caroline Ellison 和 Alameda 及 FTX 联合创始人 Gary Wang 作出补充同意令。
FCA 对 SVS Securities 前 CEO 实施禁令并罚款 5.64 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对 SVS Securities Plc 前董事兼首席执行官 Demetrios Hadjigeorgiou 作出禁令与罚款决定。
FINRA对Webull Financial处以11.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Webull Financial LLC达成和解，因该公司在期权订单中错误使用客户来源代码及监管程序缺失，被处以11.5万美元罚款并接受谴责。
FCA禁止Beauforce Corporation高管Duckett从事金融服务，高等法院判处10年董事资格取消
英国金融行为监管局（FCA）因Howard Roland Duckett严重缺乏诚信，禁止其从事金融服务工作。Duckett曾是债务管理公司Beauforce Corporation Limited的高级经理，高等法院还判处其10年董事资…
APRA对Bendigo and Adelaide Bank施加牌照条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）对Bendigo and Adelaide Bank Limited施加了牌照条件，此前发现该银行非金融风险管理框架存在长期且普遍的弱点，且此前改善努力未能实现可持续提升。
澳大利亚ASIC警告：诈骗者日益利用AI深度伪造技术实施投资欺诈
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）警告公众，诈骗者正越来越多地利用生成式AI创建深度伪造网站和名人背书，以诱骗投资者。ASIC在FY26删除了超过19,400个在线诈骗，同比增长182%。
ASIC警告在线经纪商向散户推销复杂高风险产品
澳大利亚金融监管机构ASIC发布新警告，指出部分在线经纪商在未充分披露风险或未进行适当入职评估的情况下，向零售投资者推销复杂或高风险产品，导致澳大利亚投资者可能在短短数小时内面临全部投资损失。
ASIC审查在线经纪商：点名高风险产品与不当开户流程
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在2026年3月至6月对9家向散户提供短期交易所交易期权、期货及碎股交易的在线经纪商展开定向审查，发现部分平台以免佣金、现金券或航空积分等激励吸引投资者，却未充分披露风险或进行适当开户评估。
ASIC 就 Yepbit 虚假冻结资金说法发出警告
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向消费者发出警告，提醒其谨慎对待 Yepbit 及 Yepbit Exchange。此前，ASIC 收到多起投资者投诉，称无法从该平台提取资金。
CFTC行使紧急权力，阻止纽约州对Kalshi预测市场诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对KalshiEX, LLC的市场紧急通知行使紧急权力，命令该交易所继续依据《商品交易法》核心原则运营。
ASIC暂停GFA牌照5个月，客户资金与合规问题引监管重拳
澳大利亚证券及投资委员会ASIC已对CFD发行商GFA Capital Markets Ltd采取监管行动，暂停其澳大利亚金融服务牌照（AFS Licence）五个月。
前Berndale董事Stavro D'Amore因多项不诚实罪行被判23个月监禁
澳大利亚联邦法院对前Berndale Capital Securities Pty Ltd董事Stavro D'Amore作出判决，因其在2017至2018年间犯有多项不诚实罪行，判处23个月监禁，总有效刑期为三年十个月。