FCA对Dharmendra Devji Solanki发出禁止令
英国金融行为监管局（FCA）对Dharmendra Devji Solanki发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中履行职能。Solanki曾担任洗钱报告官等高级管理职务，因在任期间无牌从事受监管活动及洗钱被定罪，判处缓刑并罚款逾16.9万英镑。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 7/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第7页，共 4205 篇报道。
tastytrade同意支付85万美元FINRA罚款 因订单流支付及最佳执行审查不足
美国经纪商tastytrade, Inc已同意向金融业监管局（FINRA）支付85万美元罚款作为和解方案的一部分，并接受谴责处分。此案涉及tastytrade在订单路由和最佳执行义务方面的合规缺失。
香港证监会谴责并罚款Victory Securities 170万港元，负责人Chiu被停牌三个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Victory Securities Company Limited作出谴责并处以170万港元罚款，指其在处理一名客户账户时违反监管规定。
意大利CONSOB封锁24个非法投资网站，累计封锁数达1793个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年7月24日宣布，已下令封锁24个未经授权的网站，其中10个非法提供金融工具投资服务，14个非法提供加密资产相关服务。
ASIC对NextGen前董事Nicholas Brookes与Vitorio Turco实施三年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Nicholas Duncan Jeremy Brookes和Vitorio Vincenzo Turco在三年内控制或参与金融…
Google 因违反欧盟《数字市场法》被罚 10.2 亿美元
欧盟委员会于 2026 年 7 月 23 日宣布两项决定，认定 Google 在 Google Search 中自我优待自家服务、并在 Google Play 上限制开发者引导用户至替代购买渠道，违反《数字市场法》（DMA）。
FINRA对Brown Associates处以3万美元罚款，指其私募配售尽调与监管失职
美国金融业监管局（FINRA）与Brown Associates, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款并接受谴责。2021年4月至2025年5月期间，其监管体系与书面程序未能合理设计以确保在推荐私募配售证券前进行合理尽职调查。
NFA 勒令 Hardee Brothers LLC 与 Sidney Curtis Hardee 永久退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令纽约商品池运营商及商品交易顾问 Hardee Brothers LLC 永久退出 NFA 会员资格，且未来不得重新申请。
Bafin对Brown Capital Management处以18.75万欧元罚款，因违反德国证券交易法
德国联邦金融监管局（Bafin）对Brown Capital Management LLC处以总计18.75万欧元的行政罚款，原因是该公司未能在规定期限内提交投票权通知，违反了德国证券交易法（WpHG）的相关义务。
英国FCA联合警方打击欺诈与洗钱，四人被捕
英国金融行为监管局（FCA）与警方在Hackney、Beckenham和Slough地区展开联合行动，逮捕四名涉嫌欺诈与洗钱的嫌疑人，并执行搜查令。
FINRA 对 Virtu Americas 处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Virtu Americas LLC 处以罚款，因其在2020年3月至2022年8月期间未能建立合理的监管体系，导致未能遵守 Reg NMS 规则604和 FINRA 规则6460。
ESMA敦促市场参与者为T+1结算过渡做好准备
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，强调欧盟金融市场将于2027年10月11日过渡至T+1结算周期，并列出关键截止日期与行动要点。ESMA指出，2026年将是准备工作的关键一年，相关法律框架已明确，但修订后的监管技术标准仍待欧洲议会…
英国PRA对HDI Global处以417万英镑罚款，因提交错误数据
英国审慎监管局（PRA）对HDI Global SE处以4,165,000英镑罚款，因其在2021年8月至2024年8月期间多次向PRA提交错误数据，涉及金融服务补偿计划（FSCS）负债及费用关税数据。
德国联邦金融监管局对TeamViewer处以24万欧元罚款，因违反市场滥用条例
德国联邦金融监管局（BaFin）对TeamViewer SE处以24万欧元行政罚款，因其未及时披露遭受网络攻击的内幕信息，违反了《市场滥用条例》（MAR）第17条第1款。
ASIC暂停Prime Value Asset Management的AFS牌照至2026年8月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Prime Value Asset Management Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2026年8月7日。
FINRA 对 World Choice Securities 及高管 Cargin 作出处罚
美国金融业监管局（FINRA）与 World Choice Securities, Inc（WCS）及 Robert Kenneth Cargin 达成和解。
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Australian Fiduciaries 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在赔偿计划 CSLR 支付 15 万澳元后，依法取消了 Australian Fiduciaries Limited 的澳大利亚金融服务牌照。
纽约DFS对Swedbank处以5000万美元罚款，因其未配合信息请求
纽约州金融服务部（DFS）代理总监Kaitlin Asrow宣布，Swedbank AB及其纽约分行同意支付5000万美元罚款，作为同意令的一部分，以解决DFS对Swedbank遵守纽约银行法及未充分配合信息请求的调查。
FINRA 对 Centaurus Financial 及券商代表处以罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布与 Centaurus Financial, Inc（CFI）及 Patrick Michael Carroll 达成和解。
ASIC禁止前MWL财务顾问Nicole Niu提供金融服务五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前财务顾问Nicole Niu提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。