CySEC 对六家未获授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年10月2日对六家未获授权的投资公司发出警告。监管机构指出，这些实体的网站不属于依据《87(I)/2017 号法律》第5条获得投资服务授权，或依据《(EU) 2023/1114 号条例》第59条获得加密资产服务授权的实体。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 2/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第2页，共 4205 篇报道。
意大利CONSOB下令封锁ICloudFX与Ambrosiafx等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年10月1日宣布，已对五个未经授权的投资网站发布封锁令，其中包括ICloudFX和Ambrosiafx。
FCA禁止Joseph Molloy从事受监管活动：其利用虚假账户逃票乘东南铁路
英国金融行为监管局（FCA）决定对Joseph Molloy发布禁止令，禁止其在任何受监管活动中履行职能。Molloy在2023年10月至2024年9月期间，通过虚假姓名和邮箱注册账户，不诚实获取旅行卡，用于乘坐SE Trains Lim…
CFTC获法院命令：Brian Early与Alisha Ann Kingrey因加密及贵金属欺诈需支付超3100万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区法院对Brian Early和Alisha Ann Kingrey作出缺席判决，认定其参与Fundsz数字资产和贵金属欺诈计划。
ASIC 将低交易量金融市场交易门槛提高至 250 万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）重新制定了一项立法文书，将低交易量金融市场免于持有澳大利亚市场牌照的交易价值门槛从 150 万澳元提高至 250 万澳元。
FINRA 永久禁业 LPL Financial 前注册代表 Anguiano，涉挪用客户资金 173.1 万美元
美国金融业监管局（FINRA）已对 LPL Financial LLC 前注册代表 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 7 月至 2025 年 8 月期间，将两名客户账户中的 173.1 万美…
SEC起诉Cryptoaiml与TSAI Pro：涉1500万美元欺诈投资计划
美国证券交易委员会（SEC）对Cryptoaiml Ltd.、Cryptoaiml Capital Foundation以及TSAI Pro Ltd.、TSAI Capital Foundation提起两起独立诉讼，指控其通过虚假交易平台…
香港证监会谴责并罚款正大国际金融控股700万港元，责任官钟浩被停牌七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对正大国际金融控股有限公司作出谴责并处以700万港元罚款，因其在2021年12月1日至2023年9月30日期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。
FINRA对Haywood Securities (USA)处以27.5万美元罚款，涉客户储备金计算违规
美国金融业监管局（FINRA）与Haywood Securities (USA) Inc.达成和解，后者同意支付27.5万美元罚款并接受谴责。
英国FCA获法院没收令：加密货币投资诈骗案两被告须赔付逾85万英镑
英国金融行为监管局（FCA）针对 Raymondip Bedi 与 Patrick Mavanga 两名投资诈骗者的没收令已获法院批准。2026年9月28日，南华克刑事法院裁定 Bedi 须支付 603,404.28 英镑，Mavanga…
CFTC起诉Cash FX Group及其CEO，涉9.5亿美元欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Cash FX Group S.A.及其CEO Huascar Jose Lopez Castillo、The Conversion Pros, Inc.及其CEO Ronald Pope以及Justi…
FCA 严打滥用牌照行为，24 家差价合约公司关闭
英国金融行为监管局（FCA）持续整顿差价合约（CFD）行业，自2025年以来已有21家CFD公司关闭，另有3家正在注销牌照。FCA发现部分公司利用英国授权身份误导消费者，让海外关联公司显得比实际更可信。
ASIC取消前Warwick Gold与Impact Gold董事Yuetu Ma四年管理资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消前昆士兰居民Yuetu Ma（又名Jack Ma）的管理公司资格，为期四年。Ma曾担任已破产公司Warwick Gold Holdings Pty Ltd和Impact Gold Ltd的董事。
意大利CONSOB封禁Spread Markets与Giro Sharing等7个投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月24日宣布，对7个投资类网站下达访问屏蔽令，涉及Spread Markets与Giro Sharing等平台。
比利时FSMA将51家欺诈交易平台列入黑名单
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2026年9月24日发布警告，将51家欺诈交易平台列入名单。这些平台通过网络以快速轻松获利为诱饵吸引投资者，实际为高级骗局，可能导致重大财务损失。
FINRA对Vanguard Marketing Corporation处以95万美元罚款，涉成本基础信息不准确
Vanguard Marketing Corporation（VMC）已与FINRA达成和解，同意支付95万美元罚款并接受谴责。2012年至2023年间，一系列技术问题导致VMC在账户对账单、交易确认函和1099表格中向客户传递不准确的投…
Truist Investment Services 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元
Truist Investment Services, Inc（TIS）已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 27.5 万美元罚款，作为和解协议的一部分。
CFTC发布“提及市场”预测合约咨询意见，警示操纵风险
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监督司针对“提及市场”事件合约发布咨询意见，指出此类合约结算取决于个人特定言行，存在较高操纵风险。咨询意见明确了可上市交易的有限情形，并提醒指定合约市场（DCM）遵守核心原则3，提交完整合约分析。
德国 BaFin 对 Vivid Money 开出 2.6 万欧元罚单，指其未履行账户比较报告义务
德国联邦金融监管局（BaFin）对总部位于卢森堡的 Vivid Money S.A. 处以合计 2.6 万欧元罚款。该机构在较长时间内未向 BaFin 账户比较服务报告其在德国提供的账户模式，并在信息发布的内部流程上违反监管义务，导致网站…
FINRA 对 American Portfolios 处以 40 万美元罚款并责令赔偿 123 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 American Portfolios Financial Services, Inc. 作出处罚，因其未能合理监督客户在单位投资信托（UIT）到期前卖出的建议，导致客户承担不必要费用。