FCA就无授权金融活动对Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对以Hunter Jones和Hunter Jones Group名义运营的Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 3/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第3页，共 4205 篇报道。
SEC起诉Jeremiah Silkowski与SQN Capital Management：涉嫌长期违反《投资顾问法》
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月18日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控注册投资顾问SQN Capital Management LLC及其总裁、CEO兼首席合规官Jeremiah Silkowski长期违反《1940年投资顾问…
Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。
Marex Capital Markets与FINRA达成和解支付10万美元罚款并受谴责
Marex Capital Markets Inc.（前称ED&F Man Capital Markets Inc）已同意支付10万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。
CySEC撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的CIF牌照Eurotrader品牌转向离岸
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，已决定撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照授权。
香港证监会获法院延续全球资产冻结令 涉及Lo Kai Bong及Major Success Group
香港证监会已获原讼法庭批准，延续针对LET Group Holdings Limited及Summit Ascent Holdings Limited主席、执行董事兼控股股东Lo Kai Bong及Major Success Group …
丹麦FSA公布对Inpay A/S的检查结果：多项合规缺陷，被令暂停新增在线博彩企业客户
丹麦金融监管局（FSA）于2026年9月18日公布了对Inpay A/S于2026年3月进行的检查结果。检查聚焦该公司在《支付法》和《反洗钱法》部分领域的合规情况，尤其关注在线博彩等高风险客户及欧盟制裁合规。
CySEC 撤销 R.I.A.L Raising Investment Advisory 的 ICF 会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2026 年 9 月 17 日宣布，撤销 R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd. 的投资者赔偿基金（ICF）会员资格。
意大利CONSOB下令封锁六个未授权投资网站，累计封锁达1822个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月17日宣布，已下令封锁六个未授权投资网站。此次行动依据“增长法令”及MiCAR法规（欧盟法规和第129/2024号立法法令）行使权力。
FCA对Euro Exchange Securities UK Ltd展开调查
英国金融行为监管局（FCA）于2026年9月17日宣布，正在对Euro Exchange Securities UK Ltd（EES）展开调查。
CFTC 获法院命令：Michael Staryk 因期权欺诈需支付逾 600 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，康涅狄格州联邦地区法院对被告 Michael Frederick Staryk 作出缺席判决，认定其以 Magestic World Wide Finance 等名义实施期权欺诈，需向受害客户赔偿 …
FCA禁止前律所负责人Miah从事金融服务
英国金融行为监管局（FCA）已禁止Nurul Miah（又名Neil Mia和Neil Miah）从事金融服务工作。此前，律师监管局（SRA）认定Miah在2019年4月至2020年7月期间，作为Kingly Solicitors Lim…
FINRA对FMSbonds处以13万美元罚款，因其债券定价违规
FMSbonds, Inc. 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付13万美元罚款，以达成和解。2021年10月至2024年12月期间，该公司在115笔公司债券交易中收取不公平价格，违反FINRA规则2121和2010；同时未能建立合…
英国上级裁判所维持FCA对Crispin Odey的行业禁令
英国上级裁判所（Upper Tribunal）维持了英国金融行为监管局（FCA）对Crispin Odey的金融服务行业禁令。Odey是Odey Asset Management（OAM）的创始人及多数股东，因多次对女性员工行为不当、违反…
德国监管机构Bafin要求Cadence Growth Capital提交与配售代理关系文件
德国联邦金融监管局（Bafin）已下令要求Cadence Growth Capital GmbH提交其与配售代理签订的合同及其他文件，以履行《德国反洗钱法》规定的客户尽职调查义务。
香港证监会禁止前新鸿基投资服务代表莫卓玲重投业界42个月
香港证监会（SFC）宣布，禁止新鸿基投资服务有限公司（SHKIS）及新鸿基商品有限公司（SHKCOM）前持牌代表莫卓玲（Mok Cheuk Ling）重投业界42个月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止。
SEC指控Ernest Ossei Boateng及Intercontinental Wealth Network涉嫌1600万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月11日对Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西州公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP提起指控，…
意大利CONSOB下令封锁11个未授权投资网站，累计封锁达1816个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月10日宣布，已下令封锁11个未授权投资网站。自2019年7月以来，CONSOB累计封锁的网站总数已达1816个，其中233个涉及加密相关议题。
FINRA对Colorado Financial Service Corporation处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
Colorado Financial Service Corporation 已同意支付45,000美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。
ASIC取消AGFA Accountants注册代理资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2026年9月10日宣布，已取消AGFA Accountants Pty Ltd的注册代理资格，原因是该公司违反了ASIC的注册代理条款和条件。