ASIC旗下Moneysmart警告：澳大利亚目前无任何预测市场获牌
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）运营的政府网站Moneysmart发布预测市场更新，明确指出目前没有任何预测市场平台获准在澳大利亚提供金融产品与服务。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 6/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第6页，共 4205 篇报道。
英国法庭维持FCA对Richard Fenech和Heather Dunne的禁令
英国上级法庭维持了英国金融行为监管局（FCA）对Richard Fenech和Heather Dunne的金融服务从业禁令。法庭认定两人向FCA提供倒签的任命代表协议，行为不诚实。
CFTC 对瑞银金融服务处以 800 万美元罚款，因其反洗钱交易监控系统监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）处以 800 万美元民事罚款，并下达停止令。
FINRA对瑞银金融服务处以2000万美元罚款，因反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）处以2000万美元罚款，因其反洗钱合规计划存在缺陷。
FCA宣布将外汇衍生品移出交易报告制度范围，预计每年为企业节省超1亿英镑
英国金融行为监管局（FCA）于2026年8月3日公布新规，决定将外汇衍生品从英国交易报告制度范围中移除，认为英国EMIR数据是监控该市场更合适的来源。
ASIC 申请禁令：禁止 Royce Capital 等向澳洲投资者募资
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请禁令，要求禁止 Royce Capital Investments、Royce (Aust) Real Estate、Louie Kortesis 和 Paul Chiodo 在澳大利亚…
澳大利亚监管机构ASIC批准TMX集团收购Cboe Australia
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已确认TMX集团有限公司完成对Cboe Australia的收购。该交易依据《2001年公司法》第852DG条获得监管批准，TMX与Cboe Australia将合并为TMX Australia Exc…
Papamarkou Wellner 因顾问费计算违规与SEC和解，支付12.5万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，纽约投资顾问公司 Papamarkou Wellner Asset Management 因未按顾问协议条款计算顾问费、向客户披露与其实践严重不符的信息，以及未落实书面合规政策，同意支付约28.3万美元非…
意大利CONSOB下令封锁六个未授权投资网站，累计封锁数达1799个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年7月31日宣布，已下令封锁六个未授权投资网站。自2019年7月获得封锁未授权金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封锁网站总数已达1799个，其中233个涉及加密资产相关活动。
FCA取消Monarch Sterling Limited监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消Monarch Sterling Limited的Part 4A许可，该公司原获准从事消费信贷、住房金融及保险分销业务。
FCA谴责Equity for Growth批准误导性迷你债券推广
英国金融行为监管局（FCA）对Equity for Growth (Securities) Limited（EFG）予以谴责，因其批准了不公平、不清晰且具误导性的迷你债券金融推广。
香港证监会向富途发出限制通知书，冻结逾1.25亿美元疑似IPO欺诈资产
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向富途证券国际（香港）有限公司发出限制通知书，禁止其处理或处置客户账户中高达125,247,000美元的资产。
比利时FSMA警告外汇交易教练Cédric Bergans无牌展业
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）对Cédric Bergans及其使用的“BC Edufin Academy”名称发出公开警告。FSMA指出，Bergans未在该局注册，无权向比利时消费者提供受监管的金融产品和服务。
FINRA对RBC Capital Markets处以27.5万美元罚款
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年2月至2023年9月期间，该公司未能建立并实施合理预期可检测和报告可疑交易的政策与程序，其反洗钱监控规…
香港证监会因网络安全管控缺失对六福证券（香港）罚款210万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对六福证券（香港）有限公司（LFSHK）予以谴责并处以210万港元罚款，因其未能实施充分有效的网络安全管控措施。
ASIC获法院令清盘Capital Guard，涉虚假债券与误导宣传
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已成功获得法院命令，对Capital Guard AU Pty Ltd进行清盘，并任命独立清算人接管该公司。
FINRA 对 The Logan Group Securities 处以 7 万美元罚款，指其违反最佳利益规则
The Logan Group Securities 已同意支付 7 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解的一部分。该公司被指自 2020 年 6 月 30 日起故意违反《证券交易法》下的 Regulation Best Inter…
FCA对欺诈犯John Burford获没收令，受害者有望收回99%投资款
英国金融行为监管局（FCA）对已定罪的欺诈犯John Burford取得没收令。Burford因欺诈超过100名投资者约100万英镑，于2025年9月被判两年监禁。
英国金融服务补偿计划开放对ESE Capital的索赔申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）现已开放对ESE Capital Ltd的索赔申请。投资者可通过FSCS在线服务提交索赔，但FSCS正在调查该公司以确定索赔是否符合补偿资格条件，因此索赔不会立即进入评估流程。
香港证监会谴责并罚款 Bright Smart Securities International (H.K.) Limited 280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对 Bright Smart Securities International (H.K.) Limited（BSSIHK）作出谴责并处以280万港元罚款，原因是该公司未能实施充分有效的内部控制程序，…