FINRA 对德意志银行证券部门处以 200 万美元罚款，因最佳执行违规
美国经纪行业监管机构 FINRA 宣布对德意志银行证券处以 200 万美元罚款，因其未能履行客户订单最佳执行义务。违规行为涉及将客户订单优先路由至其自有 ATS SuperX，导致订单执行延迟和成交率降低，且未充分披露与路由市场的关系。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 147/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第147页，共 4207 篇报道。
FCA 拒绝 NWUS 开展受监管活动申请
英国金融行为监管局（FCA）已确认拒绝 NWUS Ltd 根据《法案》第55A条提交的 Part 4A 许可申请，该公司原计划开展有限许可债务调整及提供信贷信息服务等受监管活动。
KBC集团推出AI金融科技公司DISCAI，首推反洗钱解决方案
KBC集团今日宣布成立独立法律实体DISCAI，将其人工智能应用组合商业化，首个应用聚焦反洗钱。DISCAI将逐步推向市场，并与KPMG合作吸引B2B客户。
Rightlander推出面向欧盟/英国/澳洲在线经纪商的营销合规解决方案
联盟营销合规监测专家 Rightlander 宣布将其业务从 iGaming 领域扩展至在线经纪商，为英国、欧洲和澳大利亚等受监管市场的在线经纪商提供营销合规解决方案。
CFTC 无法定位 ROFX 案关键被告 Jase Davis
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，确认无法确定关键被告 Jase Davis 的当前地址或下落。CFTC 已多次尝试在其最后已知住所、父母住所及父母营业地点进行个人送达，但均未成功。
俄罗斯央行就Visa和Mastercard卡停运发布声明
针对Visa和Mastercard宣布暂停在俄罗斯业务，俄罗斯央行发布声明澄清：俄罗斯银行发行的Visa和Mastercard卡在俄境内可正常使用至到期日，持卡人资金安全，但国际交易将无法进行。
俄罗斯央行下调个人外汇购买佣金至12%
俄罗斯央行于2022年3月4日宣布，将个人通过经纪商购买外汇的佣金从30%下调至12%，以支持竞争性市场条件和维护金融稳定。此举紧随此前禁止卖空和干预外汇市场等措施。
CFTC 对 ROFX 欺诈案再获两起缺席判决，涉及 Notus 和 Shopostar
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，又获得了针对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 的两项缺席判决。
意大利Consob下令封禁五个未经授权的投资网站
意大利公司和交易委员会（Consob）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，Consob已封锁645个网站。
SEC指控Alumni Ventures Group误导投资者，公司及CEO同意支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控风险投资基金管理公司Alumni Ventures Group（AVG）在管理费及基金间交易方面误导投资者，AVG首席执行官Michael Collins被指导致违规。
FCA 采取强硬行动打击加密资产、锅炉房和恢复室诈骗
英国金融行为监管局（FCA）宣布正在采取强硬行动，以应对消费者投资市场中的危害。数据显示，FCA 已阻止四分之一的企业进入该市场。
CFTC 在对 ROFX 的诉讼中获得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 及其关联实体的诉讼取得进展，法院书记员已对四名被告进行缺席判决登记。CFTC 进一步请求对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 进行缺席判决。
法院命令 Virgil Sigma 基金创始人支付近 4000 万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 的最终判决。纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 于 2022 年 3 月 1 日签署命令，要求 Qin 支付非法所得 3…
美国法院裁定 Alista 贵金属欺诈案涉案人赔偿逾 160 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区联邦地区法院于 3 月 1 日对 Marvin W. Courson III 和 Christopher A. Kertatos 作出同意令，要求其支付总计超过 160 万美元的罚款和赔…
新西兰FMA谴责CTRL Investments违反衍生品发行人牌照条件
新西兰金融市场管理局（FMA）对CTRL Investments Limited作出谴责，因其在衍生品发行人牌照下存在重大违规行为。FMA发现，CTRL未能遵守外包安排要求，并允许不了解衍生品及相关风险的客户进行交易。
FCA 2021年第四季度收到279份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2021年第四季度举报数据。数据显示，2021年10月至12月期间，FCA共收到279份新的举报报告，涉及525项指控。
香港证监会终身禁业汇丰前副总裁梁兆麟 因受贿罪成
香港证监会（SFC）宣布，终身禁止汇丰银行（HSBC）前副总裁梁兆麟（Leung Siu Lun）重投业界。梁兆麟因在处理客户信贷申请时收受利益，于2018年被裁定受贿罪名成立，判处监禁九个月。
野村交易员未能撤销CFTC操纵指控，法院裁定案件继续审理
美国纽约南区法院法官Victor Marrero于2022年2月28日驳回野村董事总经理John Patrick Gorman III的撤诉动议，CFTC对其操纵美元利率互换价差的指控将继续审理。
FCA将设立二级市场新咨询委员会，公开征集成员
英国金融行为监管局（FCA）正在筹建一个全新的二级市场咨询委员会，并公开邀请市场参与者表达加入意向。该委员会旨在支持FCA在股票、衍生品、固定收益及商品衍生品等批发二级市场领域的工作。
FINRA对Worden Capital Management提起投诉，指控其未披露秘密佣金等违规行为
美国金融业监管局（FINRA）执法部门已对Worden Capital Management LLC（WCM）提起投诉。投诉指控WCM在2019年1月至2020年3月期间，通过其首席执行官JW及注册代表，在22次私募发行中从121名投资者…