FINRA 对 Performance Trust 处以罚款，因 TRACE 报告违规
Performance Trust Capital Partners, LLC 同意支付 115,000 美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 146/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第146页，共 4207 篇报道。
SEC向Renwick Haddow同谋James Moore追讨160万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交状态报告，在对庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋James Moore及其公司Universal Voicetech, Inc.的诉讼中，寻求160万美元的非法所得追缴。
FCA回应投诉专员报告，为处理London Capital & Finance事件辩护
英国金融行为监管局（FCA）就投诉专员关于其处理London Capital & Finance（LCF）事件的最终报告作出回应。投诉专员于2022年2月15日发布报告，就FCA对LCF的监管、特惠补偿方案及投诉处理三方面提出结论。
CySEC就设立监管沙盒启动意见征询
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年3月16日启动公开意见征询，旨在就是否设立监管沙盒（Regulatory Sandbox）征求公众反馈。
香港证监会因反洗钱违规对 Emperor Securities 和 Emperor Futures 罚款540万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对 Emperor Securities Limited（ESL）和 Emperor Futures Limited（EFL）处以540万港元罚款，因其在2016年12月至2017年12月期间未能有效…
BigOption品牌经理因二元期权诈骗案被判36个月监禁
美国马里兰州地区法院对二元期权诈骗案涉案人之一、BigOption品牌经理Elad Bigelman作出判决，判处其36个月监禁及3年监督释放。
FINRA 对 Aegis Investments 处以罚款，因其反洗钱计划测试存在缺陷
Aegis Investments 因未能对反洗钱合规计划进行年度独立测试，与 FINRA 达成和解，接受谴责及 7,500 美元罚款。2011 至 2020 年间，该公司虽进行季度测试，但测试由受 AML 合规官监督并汇报的注册代表执行…
CFTC对ED&F Man Capital Markets处以325万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对伦敦的临时注册掉期交易商ED&F Man Capital Markets, Ltd处以325万美元民事罚款，因其未能准确报告掉期数据、未披露利益冲突、未披露中间市场标记及监管失职。
FINRA 对 Crown Capital 处以罚款，因其向未注册实体支付 1930 万美元
Crown Capital Securities 因违反 FINRA 规则，在 2017 年 1 月至 2021 年 1 月期间将 18 名注册代表赚取的约 1930 万美元佣金支付给 18 个未注册实体，而非直接支付给代表本人。
Global Investment Strategy UK 支付100万美元与SEC达成和解
美国证券交易委员会（SEC）即将结束对 Global Investment Strategy UK Ltd（GIS）及其创始人 John William Gunn 的诉讼。
俄罗斯央行调整美元/卢布汇率计算方式
俄罗斯央行宣布更改官方美元/卢布汇率的计算方式，以反映市场波动性上升。新方法将基于莫斯科交易所10:00至16:30（莫斯科时间）的平均汇率数据，此前计算时段为10:00至11:30。
CFTC 申请对欺诈外汇计划 GDLogix 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年3月11日向纽约东区法院提交申请，要求对 Daniel LaMarco 及其欺诈性外汇计划 GDLogix Inc. 作出缺席判决。
意大利Consob封禁CryptoIFX和AlphaTradeplus等六个网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）下令封禁六个非法提供金融服务的网站，其中包括CryptoIFX和AlphaTradeplus。自2019年7月获得封禁权以来，Consob已封禁651个网站。
CFTC 获准对 ROFX 案关键被告采用替代送达方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）在确认无法查明外汇欺诈案 ROFX 关键人物 Jase Davis 的下落后，佛罗里达南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署命令，允许通过报纸公告进行替代送达。
ESMA首次向CySEC发出建议，要求加强监管资源配置
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日宣布向塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发出一系列建议，这是ESMA首次向国家主管当局（NCA）发出此类建议。
ASIC修订订单流付费禁令，扩大监管范围
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年3月10日宣布修订订单流付费（PFOF）禁令，以填补监管空白。新规自2022年6月10日起生效，将禁令扩展至市场参与者出售客户订单流以及市场中介机构之间的订单流付费行为。
俄罗斯央行出台企业外币现金业务临时规则
俄罗斯央行针对企业和个体企业家的外币现金业务发布临时规则，自2022年3月10日起至2022年9月10日有效。俄罗斯居民企业可提取美元、日元、英镑和欧元现金，但总额不超过5000美元等值，且仅用于海外商务旅行开支，特殊情况下经监管批准可提…
CFTC就FTX申请修订DCO注册令公开征求意见
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在就FTX US Derivatives（FTX）请求修订其作为衍生品清算组织（DCO）的注册令一事公开征求意见。
FSCS 仍在联系 London Capital & Finance 债券持有人
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日就 London Capital & Finance（LCF）事件发布最新进展。FSCS 表示仍在联系尚未获得补偿的 LCF 债券持有人，并提醒若未收到邮件请检查垃圾邮件文件夹。
俄罗斯央行出台外币现金业务临时规则
俄罗斯央行宣布自2022年3月9日起至9月9日实施外币现金业务临时规则。新规规定，外币账户和存款中的资金安全且以存款货币记账，客户最多可提取等值1万美元的外币现金，超出部分按交易当日汇率以俄罗斯卢布支付。