美国司法部要求对高盛/GreenSky内幕交易案被告判处监禁
美国司法部（DOJ）正推动对Puneet Dikshit判处监禁。Dikshit是麦肯锡前合伙人，利用其参与高盛收购GreenSky咨询项目时获取的重大非公开信息进行内幕交易，非法获利约45万美元。
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共 10 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年03月24日汇查查本页聚焦主体「DI」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 10 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、James、美国、Derivatives、FMA、新西兰。
新西兰FMA谴责CTRL Investments违反衍生品发行人牌照条件
新西兰金融市场管理局（FMA）对CTRL Investments Limited作出谴责，因其在衍生品发行人牌照下存在重大违规行为。FMA发现，CTRL未能遵守外包安排要求，并允许不了解衍生品及相关风险的客户进行交易。
Clearstream在D7平台处理首批无纸化证券发行
德意志交易所集团旗下Clearstream在德国推出电子证券中央登记册，并支持了首批无纸化证券发行。Deka Bank和MünchenerHyp与DZ BANK合作完成了这些发行。
Monex调查：散户投资者对美国股市预期最高
日本在线交易公司Monex于2021年11月19日至28日联合TradeStation Securities和Monex Boom Securities (H.K.) Limited开展了第29次全球散户投资者调查。
新西兰FMA公开谴责Jarden Securities，因OMF违反衍生品发行人许可义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Jarden Securities Limited予以公开谴责，因其前身OM Financial Limited（OMF）作为持牌衍生品发行人，在2015年9月至2020年7月期间将客户资金与自有资金混同，…
新西兰FMA谴责Firma外汇公司违反衍生品发行人义务
新西兰金融市场管理局（FMA）今日宣布，对Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited予以公开谴责，因其作为持牌衍生品发行人（DI）严重违反多项法定义务。
Euroclear 更新欧元结算安排：爱尔兰等证券自6月30日起不再通过CREST系统结算
Euroclear 于2021年7月1日发布关于欧元结算的更新。由于 Euroclear UK & Ireland 部分监管资格到期，自2021年6月30日营业结束后，在持有链中无其他中央证券存管机构（CSD）的情况下，依据爱尔兰法律以及…
FinecoBank英国业务Q1创纪录，新活期账户数超2020全年
意大利金融科技银行及在线经纪商FinecoBank（BIT:FBK）公布，2021年第一季度英国客户交易量创下纪录，且2021年前四个月新开英国活期账户数已超过2020年全年总和。
Euroclear UK & Ireland 2021年3月后或无法提供欧元结算
Euroclear UK & Ireland 今日就其在2021年3月29日及之后继续提供欧元结算的能力发布最新消息。届时，其与欧洲央行允许其接入TARGET2的现有安排将到期。
Tradernet 与 CySEC 达成 8 万欧元罚款和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布已与持牌零售经纪商 Tradernet Ltd 达成和解，后者将支付 8 万欧元罚款。此次和解源于 CySEC 于 2019 年 3 月对该公司进行的现场检查，涉及组织架构要求及提交正确、完整和准确…
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