俄罗斯央行就莫斯科交易所交易发布声明
俄罗斯央行今日宣布莫斯科交易所外汇、货币及回购市场将于莫斯科时间10:00开盘。央行将根据形势发展决定其他市场是否开放，并于13:00宣布决定；若决定开放，这些市场将于15:00开盘。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 148/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第148页，共 4207 篇报道。
俄罗斯央行紧急加息至20% 应对经济环境剧变
俄罗斯央行于2022年2月28日宣布将基准利率大幅上调至20%，即刻生效。央行指出，俄罗斯经济的外部条件已发生根本性变化，此次加息旨在确保存款利率升至足以补偿贬值与通胀风险的水平，从而维护金融和价格稳定，保护公民储蓄免受贬值侵蚀。
CFTC 寻求对 ROFX 外汇欺诈案四名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向佛罗里达南区法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案中的四名被告作出缺席判决，因其未能及时应诉。被告包括乌克兰公民 Borys Konovalenko 及三家关联公司，这些实体被指控接收了超过 23…
FCA因监管失职对巴克莱银行罚款78.38万英镑，巴克莱自愿赔偿Premier FX客户全部损失
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行处以783,800英镑罚款，因其在与已倒闭支付公司Premier FX的业务关系中存在监管失职。巴克莱是Premier FX在英国的唯一银行。
奥地利FMA对Sberbank Europe AG实施临时暂停令
奥地利金融市场管理局（FMA）代表欧洲单一处置委员会（SRB）于2022年2月28日对Sberbank Europe AG实施临时暂停令，立即生效至2022年3月1日23:59。
NFA 永久禁止 Plus EV Capital LLC 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2022年2月28日发布命令，永久禁止前NFA会员商品交易顾问 Plus EV Capital LLC 重新申请会员资格或担任NFA会员负责人。
CFTC与Blue Star Trading及其总裁Dro Kholamian达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Blue Star Trading, LLC及其总裁Dro Kholamian的欺诈案件接近尾声。2022年2月25日，伊利诺伊北区法院收到拟议同意判决，若获批准将和解所有指控。
SEC 责令 Ameritas Advisory Services 向受损投资者返还 460 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问 Ameritas Advisory Services, LLC 提起和解指控，指其在利益冲突披露、最佳执行和注意义务方面违反受托责任。
FINRA对巴克莱资本处以35万美元罚款，因市场准入控制缺失
美国金融业监管局（FINRA）对巴克莱资本（Barclays Capital）处以35万美元罚款，因其未能对特定交易系统实施市场准入控制。2014年至2019年间，该公司一个衍生品交易台使用风险管理系统提交订单，但该系统被错误地排除在市场…
俄罗斯央行宣布干预外汇市场以稳定金融市场
俄罗斯央行于2022年2月24日宣布一系列新措施，旨在稳定金融市场。央行决定开始在外汇市场进行干预，并向银行业提供额外流动性。
俄罗斯央行禁止卖空以稳定市场
俄罗斯央行于2022年2月24日宣布禁止卖空，以应对当前市场情况。该措施旨在保护投资者权益、降低风险并限制过度波动。
SEC寻求推进对庞氏骗局共犯James Moore的民事诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于2022年2月23日向纽约南区法院提交状态函，请求举行初步审前会议，以推进对James Moore的民事执法行动。
意大利CONSOB下令封锁Fusion Fx与Magnates Trade等六个欺诈网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2022年2月24日发布命令，封锁六个新的欺诈性投资网站，其中包括Fusion Fx和Magnates Trade运营的网站。
CySEC撤销AGM Markets运营商Maxigrid的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Maxigrid Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，该公司运营Dualix和AGM Markets等品牌。
法院驳回马斯克对SEC行为投诉
2022年2月24日，纽约地区法院法官Alison J. Nathan签署命令，驳回Elon Musk和Tesla对SEC行为的多项投诉。此前，Musk和Tesla于2月17日致信法院，指控SEC未按承诺向Tesla股东分配4000万美元…
CFTC 对外汇欺诈案主犯 Casper Mikkelsen 获得最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈案主犯 Casper Mikkelsen 的诉讼已获最终判决。2022年2月22日，纽约南区地方法院法官 John P. Cronan 对被告作出终审判决，要求 Mikkelsen 支付超过1…
CFTC 对二元期权诈骗公司 Golden Signals 处以 260 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对北卡罗来纳州的 Richard D. Neal 及其公司 Golden Signals LLC 提起欺诈指控并达成和解。
瑞典监管机构对ClearOn处以1400万瑞典克朗罚款
瑞典金融监管局（FI）于2022年2月22日宣布，对支付公司ClearOn处以1400万瑞典克朗的行政罚款。FI调查发现，ClearOn在风险评估、客户尽职调查程序及措施等方面存在缺陷，且部分违规行为严重且持续时间长。
俄罗斯央行宣布金融市场支持措施
俄罗斯央行于2022年2月22日宣布了一系列支持金融市场的措施，以应对近期市场波动。措施包括允许信贷机构在2022年10月1日前使用2022年2月18日的外汇汇率计算法定比率。
CFTC 对 1000 万美元二元期权诈骗案主犯诉讼进展缓慢
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权诈骗案主犯 Jared J. Davis 的民事诉讼进展缓慢。2022年2月22日提交的法庭文件显示，双方自2021年12月初步和解讨论后未再进一步沟通。