SEC与BTIG继续和解谈判，寻求60天延期
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商BTIG就违反卖空法规一案已达成原则性和解，但细节仍在讨论中。双方请求法院将案件截止日期推迟60天至2022年4月12日，以便完成豁免请求流程并让SEC委员审议和解协议。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 150/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第150页，共 4207 篇报道。
CFTC确认ROFX案部分被告无法送达，已向八名被告送达诉状
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2022年2月11日提交的进展报告中确认，针对欺诈性外汇项目ROFX的诉讼中，十名被告中有八名已送达传票和诉状，但Jase Davis和Timothy Stubbs两名个人被告经多次尝试仍无法在其最后已…
英国金融服务补偿计划确认12家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2021年12月1日至2022年1月31日期间，共有12家金融服务公司被宣布违约。这些公司已停止经营，且FSCS认为它们无法自行支付任何索赔。
意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站。这些网站属于提供外汇、差价合约和加密货币交易的无牌实体，针对意大利投资者。
澳大利亚CDPP撤销银行刑事卡特尔案指控
澳大利亚联邦公诉署（CDPP）于2022年2月11日撤销了对花旗集团全球市场澳大利亚有限公司、德意志银行及四名银行高管在2015年澳新银行机构配售中涉嫌刑事卡特尔行为的指控。
ASIC 被建议加强散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告，ASIC 正在考虑报告中的建议，包括调查未参与 AFCA 流…
ASIC 鼓励提升散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告。
英国金融服务补偿计划确认12家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2021年12月1日至2022年1月31日期间，共有12家金融服务公司被宣布违约。这些公司已停止经营，且FSCS认为它们无法自行支付任何索赔。
CySEC修订重要塞浦路斯投资公司认定标准
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）为配合投资公司新审慎框架（IFR/IFD），重新修订了《2017年投资服务与活动及受监管市场法》中“重要CIF”的认定门槛。
FCA 抨击 Freetrade 社交媒体误导性金融推广
英国金融行为监管局（FCA）对投资公司 Freetrade Ltd 的社交媒体金融推广行为提出严厉批评，指出其推广内容未包含必要的资本风险警告，违反 COBS 规则。
NFA 反对 Effex 重启诉讼：FXCM 禁令公告争议再起
Effex Capital 因 FXCM 退出美国零售外汇市场事件中涉嫌诽谤，试图重启对 NFA 的诉讼。NFA 于 2022 年 2 月 9 日提交反对备忘录，称第七巡回法院已裁定 Effex 无法直接起诉 NFA，且其未及时向 CFT…
澳大利亚联邦法院勒令PE Capital Funds Management清算，因无牌运营管理投资计划
澳大利亚联邦法院裁定PE Capital Funds Management Ltd因未持有AFS牌照运营管理投资计划并从事误导性及欺骗性行为，违反法律，下令该公司进入清算。
美国联邦当局逮捕外汇诈骗犯，涉案金额超100万美元
美国田纳西州中区联邦检察官办公室宣布，格雷戈里·迈克尔·沃格尔（又名格雷戈里·迈克尔·施耐德）因涉嫌外汇投资诈骗被逮捕，并被控八项电汇欺诈和一项洗钱罪。
SEC指控8人参与800万美元锅炉房诈骗案
美国证券交易委员会（SEC）对Robert Lenard Booth等8人提起诉讼，指控他们参与一起涉案金额达800万美元的锅炉房诈骗计划。
FCA鼓励公司继续推进遗留英镑LIBOR合约转型
英国央行、金融行为监管局（FCA）及工作组鼓励公司继续积极转型目前使用临时合成LIBOR的遗留英镑LIBOR合约。FCA明确表示合成LIBOR是通向无风险利率的临时桥梁，其可用性不保证持续到2022年底之后，并将在2022年就退出合成英镑…
SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易计划达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师Sergei Polevikov就一项涉及850万美元的抢跑交易计划达成部分和解。双方于2022年2月8日向纽约南区法院提交了拟议同意判决，Polevikov同意永久禁止违反相关证券法规，但金钱处罚…
新西兰FMA就Pushpay内幕交易提起法律诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对两名个人提起内幕交易诉讼，涉及Pushpay Holdings Limited（NZX:PPH）的股票出售。
ESMA与各国监管机构就MiFID II成本与费用规则开展共同行动
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布将在2022年与国家主管机构（NCAs）合作，针对《金融工具市场指令II》（MiFID II）中成本和费用披露规则的适用情况开展共同监管行动（CSA）。
CFTC 坚持对外汇诈骗犯 Casper Mikkelsen 处以 360 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 GNTFX 运营商 Casper Mikkelsen 的外汇欺诈案，在纽约南区法院持续推进。CFTC 要求法院对 Mikkelsen 作出缺席判决，并维持 3,573,860 美元的民事罚款。
SEC指控TeamBillionaire股票推广人Michael M. Beck涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）指控Michael M. Beck通过推特和电子邮件向投资者推荐细价股，但未披露其计划或正在卖出这些股票，涉嫌“剥头皮”欺诈，非法获利约87万美元。