SEC 起诉 BMA Securities 未支付 Regulation SHO 违规罚款
美国证券交易委员会（SEC）已向加州中区法院申请强制执行对 BMA Securities 的处罚令。BMA 因违反 Regulation SHO 的 Rule 204 规定，被要求支付约 4.8 万美元非法所得、1 万美元预判利息及 27.5 万美元民事罚款，但至今未支付任何款项。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 149/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第149页，共 4207 篇报道。
瑞典FI完成对Ria支付机构反洗钱调查，未采取进一步措施
瑞典金融监管局（FI）已完成对Ria Payment Institution反洗钱合规的调查。调查聚焦于该公司在一般风险评估、适当性测试和培训方面的合规情况，并实地走访了五个代表处。
欧盟委员会就零售投资新方法展开咨询
欧盟委员会于2022年2月21日启动了一项针对性咨询，旨在收集关于如何改善欧盟零售投资的意见。委员会指出，尽管欧洲拥有全球最高的个人储蓄率之一，但零售投资者在资本市场的参与度仍远低于其他经济体。
SEC回应马斯克指控：否认骚扰，称和解金分配计划接近完成
美国证券交易委员会（SEC）于2022年2月18日向纽约南区法院提交信函，回应特斯拉及埃隆·马斯克关于其骚扰和未支付4000万美元和解金的指控。
意大利CONSOB再封6个非法投资网站，总数突破630个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）最新下令封锁6个非法提供金融服务的网站，自2019年7月获得授权以来，被封锁的网站总数已升至634个。
德国法院对内幕交易案判处监禁
2022年2月18日，德国法兰克福地区法院在一起内幕交易诉讼中判处一名被告三年零八个月监禁。该被告在2018年5月至2020年2月期间，利用投资银行前员工提供的内部信息，在收购要约前交易多家公司的股票和衍生品，投资总额约850万欧元。
CySEC发布举报程序指引，明确侵权报告提交与保密机制
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年2月17日发布一份关于举报的通告，详细说明了提交侵权报告的程序。报告可以实名或匿名方式提交，CySEC提供了多种沟通渠道接收报告并联系主管部门专职人员。
FCA 拒绝 RTC Management Solutions Ltd 索赔管理授权申请
英国金融行为监管局（FCA）于2022年2月17日发布声明，拒绝 RTC Management Solutions Ltd 从事索赔管理受监管活动的授权申请。
德国BaFin计划限制期货营销、分销与销售
德国联邦金融监管局（BaFin）计划干预期货市场，限制向零售客户营销、分销和销售附带额外支付义务的期货产品。BaFin认为，此类产品在剧烈波动市场中可能导致无限损失，零售客户可能损失远超投入资本。
AUSTRAC 下令对 Bell Financial Group 三家实体进行外部审计
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已下令任命外部审计师，对 Bell Financial Group 旗下的 Bell Potter Securities Limited、Bell Potter Capital Limited …
马斯克指控SEC滥用监管权力，未向特斯拉股东支付4000万美元和解金
埃隆·马斯克的法律代表近日向纽约南区法院提交信函，指控美国证券交易委员会（SEC）未履行承诺，将2018年和解案中收取的4000万美元支付给特斯拉股东，反而将资金扣押超过1200天，并持续对马斯克和特斯拉进行无休止的调查。
CFTC与SEC起诉Infinity Q创始人 涉嫌高估基金资产超10亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）于2022年2月17日分别对Infinity Q Capital Management创始人James R. Velissaris提起民事诉讼，指控其通过欺诈性估值手段，将旗下商…
CFTC反对进一步谈判，寻求对FX欺诈案GDLogix作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对Daniel Winston LaMarco及其公司GDLogix的外汇欺诈案中，反对进一步推迟诉讼程序。
香港法院命令内幕交易者向投资者赔偿1290万港元
香港原讼法庭裁定，易芳芳的关联人士魏娟及黄毅因在TeleEye Holdings Limited股份中进行内幕交易而获得的非法利润12,949,875港元，须支付给63名投资者。
俄罗斯央行2021年查处812家非法外汇经纪商
俄罗斯央行2022年2月16日发布2021年金融市场防欺诈数据，全年共发现近2700家非法金融服务公司和金融金字塔，其中非法外汇经纪商达812家，多数冒充外国经纪公司。
ESMA发布2022年首份TRV报告：零售投资者面临市场大幅回调高风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布2022年首份趋势、风险与脆弱性（TRV）报告，继续警示机构与零售投资者面临进一步、可能重大的市场回调高风险。
SEC 对 12 家金融公司因 CRS 缺陷处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，六家投资顾问和六家经纪自营商同意就未能按时提交和交付客户关系摘要（Form CRS）的指控达成和解。这些公司错过了 2020 年的监管截止日期，部分公司还遗漏了必要信息。
CFTC反对无限期搁置二元期权诈骗案Y Trading诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）再次明确反对无限期搁置其对二元期权诈骗公司Y Trading LLC及其所有者Yehuda Belsky的诉讼。
FCA确认Xpress Money Services进入特别管理程序
英国金融行为监管局（FCA）已确认，法院于2022年2月11日对Xpress Money Services Limited作出特别管理令。FRP Advisory的David Hudson和Philip Reynolds被任命为联合特别管…
FINRA 对盈透证券前反洗钱合规官处以罚款并停职
美国金融业监管局（FINRA）与盈透证券前反洗钱合规官 Andrew J. Feist 达成和解。Feist 被指控在 2013 年 1 月至 2018 年 8 月期间未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，违反 FINRA 规则 3310(…