BGC与GFI两家SEF因违反CFTC报告规定合计被罚130万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对两家掉期执行设施（SEF）——BGC Derivative Markets, L.P.和GFI Swaps Exchange, LLC——提出指控并同时达成和解。
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共 35 篇 · 第 1/2 页 · 更新于 2024年10月01日汇查查本页聚焦主体「SEF」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 35 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、机构新闻、人事行政、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、CFTC、美国、LLC、CME、NDF。
CFTC与KuCoin诉讼案取得进展，双方寻求60天延期以完成和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与加密交易所KuCoin向纽约南区法院表示，双方已就解决2024年初提起的诉讼取得实质性谈判进展，但需要更多时间完成协商，并联合请求将所有截止日期和出庭延期60天。
CME对摩根士丹利违反SEF规则处以9万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对摩根士丹利&Co. LLC发布纪律处分通知。因在2021年1月至5月期间未能充分监督一名交易员在NEX SEF上的交易活动，摩根士丹利被认定违反NEX SEF规则407(h)。
CFTC起诉KuCoin非法经营数字资产衍生品交易所
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月26日宣布，已在纽约南区联邦法院对运营KuCoin交易所的Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Glo…
FlexTrade与LSEG合作推出完全集成外汇解决方案
FlexTrade Systems与LSEG于2023年12月21日宣布建立合作伙伴关系，旨在为FlexTRADER EMS客户提供无缝访问LSEG旗下领先电子交易平台FXall的通道。
EBS NDF交易将于2024年10月整合至单一流动性池
EBS宣布自2024年10月起，其无本金交割远期（NDF）交易将整合至单一流动性池。此举旨在通过创建统一的全球流动性池，提升外汇市场的交易与运营效率。
CME对交易员Ting Jiang处以罚款并停牌，因违反COMEX规则
国际衍生品市场CME Group对Ting Jiang发布纪律处分通知。COMEX商业行为委员会认定，在2021年7月至9月期间，Jiang作为其交易公司CEO，在铝期货市场进行洗售交易和预安排交易，旨在测试公司交易系统。
CFTC对Opyn、ZeroEx和Deridex发出命令，指控其违反商品交易法
美国商品期货交易委员会（CFTC）同时对Opyn、ZeroEx和Deridex三家DeFi公司提起指控并达成和解。这些公司被指控未注册为互换执行设施或指定合约市场，未注册为期货佣金商，且未实施客户身份识别计划，并涉嫌非法提供杠杆和保证金零…
CFTC授予RTX Fintech & Research LLC掉期执行设施注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年4月21日宣布，已向RTX Fintech & Research LLC颁发注册令，授予其掉期执行设施（SEF）注册资格。
CME计划调整EBS市场USD/BRL与USD/INR月末NDF合约模式
CME集团宣布，自2023年3月19日（交易日为3月20日）起，将对EBS市场上的美元/巴西雷亚尔和美元/印度卢比月末无本金交割远期（NDF）合约进行重大调整。
AEGIS 推出电子对冲建议与审批功能，通过软件平台实现线上交易
大宗商品及环境市场技术领导者 AEGIS Hedging Solutions 宣布，其软件平台正式上线电子对冲建议与审批功能。企业可通过在线或短信方式审核并批准所有拟议对冲交易，获批交易将自动路由至 AEGIS SEF 的线上对冲市场执行。
Hillary A. Sale 加入 Cboe 美国证券交易所、CFE 和 Cboe SEF 董事会
Cboe Global Markets, Inc. 于2022年12月20日宣布，选举 Hillary A. Sale 为 Cboe 美国证券交易所、Cboe 期货交易所（CFE）和 Cboe SEF 董事会的新成员。
CFTC 坚持指控野村交易员价格操纵，反对其撤诉动议
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日对野村（Nomura）前交易员 John Patrick Gorman III 的撤诉动议提出反对，坚持其价格操纵和欺诈指控。
CFTC 对 tpSEF 处以 85 万美元罚款，因违反交叉交易 15 秒延迟规定
美国商品期货交易委员会（CFTC）对注册掉期执行设施（SEF）tpSEF, Inc. 提起指控并达成和解，因其未能遵守 CFTC 关于 SEF 订单簿上特定交易需至少延迟 15 秒的规定。
CME 完成 EBS Market 场外 NDF 平台重组，迁移至英国受监管 MTF
CME 旗下 EBS 已于 2022 年 9 月 11 日完成 EBS Market 场外 NDF 平台的重组，将所有场外/非 MTF 的 NDF 产品迁移至由 BrokerTec Europe Limited 运营的英国受监管多边交易设…
Tradeweb完成首笔全电子机构SOFR掉期期权交易
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 今日宣布已完成首笔全电子机构担保隔夜融资利率（SOFR）掉期期权交易。高盛和魁北克储蓄投资集团（CDPQ）作为交易对手方，近期在Tradeweb掉期执行设施（TW SEF…
EBS重组场外NDF交易场所，迁移至英国监管MTF
EBS宣布将重组其EBS Market off-SEF NDF交易场所，自2022年7月24日起，所有off-SEF/off-MTF NDF将迁移至由BrokerTec Europe Limited运营的英国监管多边交易设施（MTF）。
BitMEX三位联合创始人被罚3000万美元，CFTC获法院同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦法院已对BitMEX加密货币衍生品交易平台的三位联合创始人Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed作出同意令，三人需支付总计3000万美元民事罚款，每…
野村交易员未能撤销CFTC操纵指控，法院裁定案件继续审理
美国纽约南区法院法官Victor Marrero于2022年2月28日驳回野村董事总经理John Patrick Gorman III的撤诉动议，CFTC对其操纵美元利率互换价差的指控将继续审理。
Cboe 晋升 Greg Hoogasian 为执行副总裁兼首席监管官
Cboe Global Markets 于2022年2月22日宣布，晋升 Greg Hoogasian 为执行副总裁兼首席监管官，并加入公司执行领导团队。
SEF 常见问题
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