法院允许盈透证券客户在过失案中修改起诉书
美国康涅狄格州地区法院法官 Alvin W. Thompson 于2022年7月5日签署命令，批准电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）的客户 Robert Batchelar 提交第三份修改后的起诉书。
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BGC Partners 在亚洲完成首笔 CME 比特币期权中介大宗交易
BGC Partners 旗下 GFI (HK) Securities LLC 宣布，已在亚洲为 Cumberland DRW LLC 与 Goldman Sachs 安排首笔 CME Group 比特币期权合约的中介大宗交易。
Voyager Digital 暂停交易、存款和提现
Voyager Digital LLC 于2022年7月1日暂停交易、存款、提现和忠诚度奖励。此前，其子公司向三箭资本发出违约通知，涉及15250 BTC和3.5亿USDC贷款。
SEC指控William Glen Baker等五人涉油气投资欺诈，非法募资约220万美元
美国证券交易委员会（SEC）对William Glen Baker、累犯Michael Bowen、Cannon Operating Company LLC及Chol Kim提起指控，称其通过欺诈性和未经注册的工作权益销售，从140多名投…
Voyager Digital 向 Three Arrows Capital 发出违约通知
Voyager Digital Ltd. (TSX:VOYG) 宣布其运营子公司 Voyager Digital LLC 已向 Three Arrows Capital (3AC) 发出违约通知，因 3AC 未能偿还此前披露的 15,25…
NinjaTrader与Tradovate推出Coinbase Derivatives Exchange的Nano比特币期货
NinjaTrader Group, LLC 今日宣布，其子公司 NinjaTrader 和 Tradovate 成为首批提供 Coinbase Derivatives Exchange 新推出的 Nano 比特币期货（BIT）合约的平台…
SEC获法院命令对StraightPath Venture Partners任命接管人
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对StraightPath Venture Partners LLC等被告的初步禁令、接管人任命及部分资产冻结令。
FINRA对National Securities Corp处以900万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对National Securities Corporation（NSC）处以约900万美元的制裁，其中包括追缴其在10次公开募股中通过不当影响市场而获得的477万美元净利润。
Voyager Digital 警告或向 3AC 发出违约通知
Voyager Digital 今日宣布，其运营子公司可能因 Three Arrows Capital (3AC) 未能偿还贷款而向其发出违约通知。
Marex 就收购 OTCex 语音经纪业务进入深入谈判阶段
Marex 今日宣布，其与 OTCex Group 就收购后者旗下语音经纪业务已进入独家深入谈判阶段。拟收购业务来自 HPC SA、OTCeX 香港及 OTCex LLC，总部位于巴黎，覆盖伦敦、迪拜、香港、纽约、巴黎、米兰、特拉维夫和里…
瑞信因交易报告缺陷被FINRA罚款20万美元
瑞信证券（美国）有限责任公司与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2015年2月至2019年11月，该公司因误解报告义务，向TRF提交约1590万笔清算交易时未附卖空标记，且2015年2月至2022年4月期间监管系统存在…
Cboe Exchange 对 RBC Capital Markets 处以 9 万美元罚款
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 9 万美元罚款，以和解 Cboe Exchange 对其违反交易所规则的指控。
CFTC 指控 Gemini 就比特币期货自认证作出虚假或误导性陈述
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院对 Gemini Trust Company, LLC 提起诉讼，指控其在比特币期货产品自认证过程中，向 CFTC 作出虚假或误导性陈述，或遗漏重大事实。
CFTC 要求对 CapitalStorm 案所有被告处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正请求法院对欺诈性外汇计划 CapitalStorm 案的所有被告处以罚款，理由是被告违反了法院命令。CFTC 称，被告未遵守同意初步禁令（Consent PI Order）的条款，仅提供部分记录，并试图…
SEC对EIA All Weather Alpha Fund I Partners提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年5月25日宣布，对总部位于底特律的EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC及其唯一所有人Andrew M. Middlebrooks提起欺诈指控。
Cboe 对 Cognitive Capital 处以 2.2 万美元罚款，因违反最低净资本要求
Cognitive Capital LLC 因交易引擎编码错误导致净资本不足，与 Cboe Exchange 达成和解，同意支付 2.2 万美元罚款并接受谴责。
SEC指控Wells Fargo Advisors违反反洗钱规定，罚款700万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Wells Fargo Advisors在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SARs）。
Virtu联合Citadel、MarketAxess、BlackRock等成立财团，推动RFQ-hub增长
Virtu Financial于2022年5月19日宣布成立RFQ-hub Holdings LLC，以支持其双边多资产多交易商报价请求平台RFQ-hub的增长。
Shannon Anastasia Johnston 加入德意志交易所监事会
在2022年5月18日举行的德意志交易所股份公司年度股东大会上，股东选举 Shannon Anastasia Johnston 为监事会股东代表，接替已辞职的 Karl-Heinz Flöther。
安联全球投资因欺诈性期权策略遭SEC指控，同意支付超10亿美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控安联全球投资美国有限责任公司（AGI US）及三名前高级投资组合经理涉嫌大规模欺诈，隐瞒名为“Structured Alpha”的复杂期权交易策略的巨大下行风险。
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