
FINRA对National Securities Corp处以900万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对National Securities Corporation(NSC)处以约900万美元的制裁,其中包括追缴其在10次公开募股中通过不当影响市场而获得的477万美元净利润。
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美国金融业监管局(FINRA)对National Securities Corporation(NSC)处以约900万美元的制裁,其中包括追缴其在10次公开募股中通过不当影响市场而获得的477万美元净利润。

美国金融业监管局(FINRA)对 National Securities Corporation 处以 12.5 万美元罚款,因其在 2015 年 5 月至 2018 年 11 月期间未能及时、准确地向 FINRA 报告客户投诉及相关信息…
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