Robinhood 与佛蒙特州 DFR 达成 64 万美元和解，因平台宕机及期权保证金监管缺失
美国佛蒙特州金融监管局（DFR）宣布与 Robinhood Financial LLC 达成 64 万美元和解协议，其中罚款 59 万美元，另向佛蒙特州金融服务教育与受害者赔偿特别基金捐款 5 万美元。
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共 1394 篇 · 第 55/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
FINRA 对 Performance Trust 处以罚款，因 TRACE 报告违规
Performance Trust Capital Partners, LLC 同意支付 115,000 美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。
ICE Futures 宣布与 StoneX Markets 达成指控和解
ICE Futures U.S. 于2022年3月16日公布对 StoneX Markets LLC 的纪律处分通知。交易所商业行为委员会小组认定，StoneX 在2020年10月26日至28日期间，可能多次违反交易所规则6.20(b)，…
CFTC就FTX申请修订DCO注册令公开征求意见
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在就FTX US Derivatives（FTX）请求修订其作为衍生品清算组织（DCO）的注册令一事公开征求意见。
Robinhood回应执行质量投诉，寻求驳回诉讼
Robinhood 针对一项关于其订单流付费安排导致执行质量不佳的投诉作出回应，向佛罗里达南区法院提交文件，寻求驳回诉讼。原告 Jim Antonio Alers 代表佛罗里达州 Robinhood 客户提起集体诉讼，指控 Robinho…
24 Exchange再获700万美元融资，加速拓展多资产交易平台
机构多资产交易平台24 Exchange宣布完成700万美元额外融资，由Morgan Creek Digital、Aspire Financial、Blackwells Capital及多位高净值个人投资者领投。
ICE任命Marti Tirinnanzi为董事会成员，三位董事将退休
洲际交易所（ICE）宣布任命Marti Tirinnanzi为董事会新董事，自2022年3月4日起生效。Tirinnanzi在衍生品定价透明度和财务报告方面拥有丰富经验，曾担任联邦住房金融局清算所工作组主席。
CFTC 对 ROFX 欺诈案再获两起缺席判决，涉及 Notus 和 Shopostar
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，又获得了针对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 的两项缺席判决。
西联汇款完成业务解决方案部门首轮出售
西联汇款公司（NYSE:WU）今日宣布，已完成将其业务解决方案部门出售给由Goldfinch Partners, LLC和The Baupost Group, LLC组成的财团的首轮交易，交易金额约为9.1亿美元现金。
SEC指控Alumni Ventures Group误导投资者，公司及CEO同意支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控风险投资基金管理公司Alumni Ventures Group（AVG）在管理费及基金间交易方面误导投资者，AVG首席执行官Michael Collins被指导致违规。
CFTC 在对 ROFX 的诉讼中获得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 及其关联实体的诉讼取得进展，法院书记员已对四名被告进行缺席判决登记。CFTC 进一步请求对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 进行缺席判决。
Equiniti 任命 Martin Flanigan 为美洲区首席执行官
金融科技公司 Equiniti (EQ) 于2022年3月2日宣布，任命 Martin Flanigan 为美洲区首席执行官，即刻生效。Flanigan 将负责推动战略增长计划，并向集团首席执行官 Paul Lynam 汇报。
法院命令 Virgil Sigma 基金创始人支付近 4000 万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 的最终判决。纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 于 2022 年 3 月 1 日签署命令，要求 Qin 支付非法所得 3…
美国法院裁定 Alista 贵金属欺诈案涉案人赔偿逾 160 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区联邦地区法院于 3 月 1 日对 Marvin W. Courson III 和 Christopher A. Kertatos 作出同意令，要求其支付总计超过 160 万美元的罚款和赔…
FINRA对Worden Capital Management提起投诉，指控其未披露秘密佣金等违规行为
美国金融业监管局（FINRA）执法部门已对Worden Capital Management LLC（WCM）提起投诉。投诉指控WCM在2019年1月至2020年3月期间，通过其首席执行官JW及注册代表，在22次私募发行中从121名投资者…
CFTC 寻求对 ROFX 外汇欺诈案四名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向佛罗里达南区法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案中的四名被告作出缺席判决，因其未能及时应诉。被告包括乌克兰公民 Borys Konovalenko 及三家关联公司，这些实体被指控接收了超过 23…
tZERO任命Alan Konevsky为执行副总裁
区块链创新与数字资产流动性领导者tZERO宣布，前临时首席执行官兼首席法务官Alan Konevsky被任命为执行副总裁兼首席法务及公司事务官，自2022年3月起生效。
盈透证券确认不再作为“逼空”诉讼被告
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.）在提交给美国证券交易委员会（SEC）的2021年年报中更新了“逼空”反垄断诉讼的进展。
CFTC与Blue Star Trading及其总裁Dro Kholamian达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Blue Star Trading, LLC及其总裁Dro Kholamian的欺诈案件接近尾声。2022年2月25日，伊利诺伊北区法院收到拟议同意判决，若获批准将和解所有指控。
SEC 责令 Ameritas Advisory Services 向受损投资者返还 460 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问 Ameritas Advisory Services, LLC 提起和解指控，指其在利益冲突披露、最佳执行和注意义务方面违反受托责任。
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