
RBC Capital Markets 获欧洲商品清算所通用清算会员资格
RBC Capital Markets 已从 European Commodity Clearing AG (ECC) 获得通用清算会员(GCM)资格。
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RBC Capital Markets 已从 European Commodity Clearing AG (ECC) 获得通用清算会员(GCM)资格。

RBC Capital Markets, LLC 已同意支付27.5万美元罚款,作为与金融业监管局(FINRA)和解的一部分。2016年2月至2023年9月期间,该公司未能建立并实施合理预期可检测和报告可疑交易的政策与程序,其反洗钱监控规…

洲际交易所(ICE)宣布,加拿大皇家银行子公司 RBC Capital Markets 已加入 ICE Clear Credit,成为其期货佣金商(FCM)清算参与者。

RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 7.5 万美元罚款,以与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。2016 年 1 月至 2023 年 12 月期间,该公司用于提供恢复权福利的系统存在设计缺陷,导致超过 1,4…

美国金融业监管局(FINRA)宣布,RBC Capital Markets, LLC 同意支付37.5万美元罚款,以和解其涉嫌违反交易确认、监管及信贷扩展等规则的指控。

RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局(FINRA)达成和解,因其在订单报告和记录方面存在违规行为。2019年至2020年间,因编码错误导致320万笔订单容量标记错误;2015年至2020年间,因未更新订单管理…

RBC Capital Markets LLC因未能建立合理设计的监管系统来及时审查员工外部账户的纸质对账单,被美国金融业监管局(FINRA)处以36万美元罚款。

RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 9 万美元罚款,以和解 Cboe Exchange 对其违反交易所规则的指控。

纳斯达克对RBC Capital Markets处以35万美元罚款,因其在2015年至2020年期间市场准入风险管理控制存在缺陷,导致多笔错误订单。
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