CFTC 修订对欺诈外汇平台 ROFX 的起诉，追加指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年8月31日向佛罗里达南区法院提交修订起诉书，指控 ROFX 及其关联公司和个人通过虚假外汇交易计划挪用至少5800万美元客户资金。
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Cboe 对 Akuna Securities 和 Thomas G. Seewald 处以 10.5 万美元罚款
Cboe Exchange Inc 对 Akuna Securities LLC 和 Thomas G. Seewald 发布纪律处分通知。
SEC起诉Carbon Master Fund投资组合经理Lee A. Bressler涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Carbon Master Fund前投资组合经理Lee A. Bressler提起诉讼，指控其在2017年9月至2018年2月期间进行未经授权的高风险交易和欺诈行为，导致基金损失全部投资者资本（超过1000…
CFTC 获法院对 Berkley Capital Management 欺诈案 360 万美元罚款判决
美国伊利诺伊北区法院于2022年8月29日批准了商品期货交易委员会（CFTC）的最终缺席判决申请，对 William Thomas Caniff、Berkley Capital Management 等被告在二元期权欺诈案中处以总计约62…
CFTC 对 Capital Ventures Group 等被告取得缺席判决，涉 600 万美元外汇欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对 Capital Ventures Group, LLC 等被告的 600 万美元外汇欺诈案中，已获得德克萨斯州北区法院对 Capital Ventures Group, LLC 的缺席判决登记。
SEC 对 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，法院已对 Swapnil J. Rege 及其公司 SwapStar Capital, LLC 作出终审判决。
Katalyst Securities因未能维持最低净资本要求被罚1.5万美元
Katalyst Securities LLC与FINRA达成和解，同意支付1.5万美元罚款并接受谴责。2020年5月5日至6月18日期间，该公司因未能及时记录财务事项、监控净资本状况及预留充足资金，导致净资本低于最低要求，每日缺口在4,…
花旗拟就前外汇交易员诉讼申请简易判决
花旗集团于2022年8月23日向纽约南区法院提交信函，表示打算依据《联邦民事诉讼规则》第56条申请简易判决，以驳回前外汇交易员Rohan Ramchandani提起的诉讼。
NinjaTrader Group 任命 Hazim Macky 为首席技术官
提供清算、经纪及技术解决方案的 NinjaTrader Group, LLC 于2022年8月22日宣布，Hazim Macky 加入公司担任首席技术官（CTO）。
FINRA 对 Gar Wood Securities 处以 10 万美元罚款，因其违反 SHO 规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Gar Wood Securities, LLC 达成和解，后者同意支付 10 万美元罚款。FINRA 指控 Gar Wood 在 2016 年 5 月至 2019 年 5 月期间，接受约 2,000 笔…
FINRA 对摩根士丹利交易报告缺陷处以 25 万美元罚款
摩根士丹利因交易报告缺陷与 FINRA 达成和解，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2017 年至 2019 年，因编程错误，该公司向 NYSE TRF 报告的约 960 万笔卖空交易缺失卖空标记；2014 年至 2019 年，另有 …
Celsius 获法院批准出售挖矿所得比特币
已申请第11章破产保护的加密公司 Celsius Network LLC 于2022年8月17日获得纽约南区破产法院法官 Martin Glenn 签署的命令，允许其出售挖矿所得的比特币。
Robinhood就垃圾短信集体诉讼再次抗辩，提出19项积极抗辩
Robinhood因“推荐朋友”营销活动被指发送垃圾短信而面临集体诉讼。原告称Robinhood设计该计划，让用户向联系人发送邀请加入Robinhood的广告短信。
CFTC起诉欺诈性加密项目NBD Eidetic Capital
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年8月11日对Rathnakishore Giri及其控制的SR Private Equity, LLC和NBD Eidetic Capital, LLC提起诉讼，指控其自2019年3月以来通过…
SEC指控Bloom Protocol未注册ICO，拟罚最高3090万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Bloom Protocol, LLC在2017至2018年进行未注册的加密货币资产证券发行（ICO），非法募集约3090万美元。
Angel Oak 因误导投资者被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在 fix-and-flip 贷款证券化中误导投资者，通过不当挪用资金人为降低拖欠率。
CFTC 寻求从 SwapStar Capital 追缴 500 万美元非法所得
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交拟议最终判决和同意令，要求 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 和救济被告 Reema Rege 共同承担约 489 万美元的非法所得返还及…
CFTC 将就 ROFX 外汇欺诈案提交修订诉状
美国商品期货交易委员会（CFTC）将在佛罗里达南区法院提交针对外汇欺诈项目 ROFX 的修订诉状。法院此前部分批准了 Alla Skala 和 Timothy Stubbs 的驳回动议，并命令 CFTC 在 2022 年 9 月 10 日…
Cboe期货交易所将于2023年4月上市期货期权
Cboe期货交易所（CFE）计划自2023年4月3日起上市期货期权，尚待监管审查。首批产品包括Cboe波动率指数（VX）期货期权和Cboe公司债券指数期货期权，后者涵盖高收益和投资级债券指数期货期权。
CME 对高盛不准确报告大额头寸处以 7,000 美元罚款
CME Group 于 2022 年 8 月 8 日发布摘要行动通知，指出 Goldman Sachs & Co. LLC 在 2022 年 6 月期间不准确地报告其大交易员头寸，并在多个 CME 和 NYMEX 合约中于规定截止日期后提…
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