盈透证券披露涉及Haena Park庞氏骗局账户开户的员工名单
针对电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）涉嫌协助Haena Park庞氏骗局的诉讼仍在加州北区法院进行。2022年4月13日，双方提交联合信函更新证据开示进展。
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共 1394 篇 · 第 54/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、加密行业、金融支付、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
Equiti Group获阿联酋SCA首张OTC衍生品及外汇现货牌照
Equiti Group宣布成为首批获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的场外衍生品及外汇现货市场牌照的全球经纪商之一。该牌照属于SCA金融活动监管手册第一类，对实缴资本要求更高，使阿联酋监管标准与全球接轨。
CFTC 对欺诈外汇计划 Tradewale 获得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性外汇计划 Tradewale LLC 及 Tradewale Management Fund 的缺席判决申请已获法院批准。
CFTC 起诉 AK Equity Group 及 Xapphire 涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月13日对威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事执法诉讼，指控其涉及外汇欺诈和挪用资金。
法院指示CFTC在Berkley Capital Management案中继续和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Berkley Capital Management等被告提起的480万美元二元期权欺诈案，和解谈判将继续进行。
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 9940 万美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2022 年 2 月 28 日的季度报告，更新了其与 FXCM Group LLC 相关的…
Fintech Investment Group与Compcoin就CFTC欺诈指控达成180万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地区法院对Alan Friedland及其公司Fintech Investment Group和Compcoin LLC作出永久禁令、金钱制裁和衡平救济的裁定。
CFTC 与 Berkley Capital Management 案被告 Arie Bos 进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与二元期权欺诈案被告之一 Arie Bos 已展开和解谈判。该案涉及从至少62名商品池参与者处欺诈性募集至少480万美元。
FTX US 战略投资 IEX Group，共推数字资产证券市场结构
加密货币交易所 FTX US 于2022年4月5日宣布，已达成协议对 IEX Group, Inc. 进行战略投资。IEX Group 是 Investors’ Exchange LLC 的运营商。
Block Inc确认前员工未经授权下载Cash App Investing客户数据
Block Inc（前身为Square）在SEC文件中确认，一名前员工于2021年12月10日未经授权下载了其子公司Cash App Investing LLC的某些报告，涉及约820万美国客户的个人信息。
Jefferies董事会任命Thomas Jones为审计、ESG/DEI等委员会成员
Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 董事会已投票任命 Thomas W. Jones 为审计委员会、ESG/DEI 委员会以及提名与公司治理委员会成员，任命自 2022 年 3 月 29 日起…
CFTC指控外汇诈骗案Capital Storm藐视法庭
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇诈骗案Capital Storm及其关联方提起诉讼后，近日向法院提交文件，指控被告未遵守法院命令。
摩根大通美国国债期货幌骗案接近最终和解
摩根大通在美国国债期货市场涉嫌幌骗的集体诉讼中，原告已提交动议寻求最终批准和解协议。该和解涉及1570万美元现金赔偿，覆盖2008年4月至2016年1月期间受影响的集体成员。
独家：ADSS集团首席运营官Dave Worsfold辞职
FNG独家获悉，ADSS集团首席运营官Dave Worsfold已辞职。Worsfold在CMC Markets工作十年后加入ADSS仅一年有余。
Robinhood 反击垃圾短信指控，称原告主张不成立
在线交易平台 Robinhood 就违反华盛顿州《消费者电子邮件法》（CEMA）的指控作出回应。该公司于2022年3月29日向华盛顿西区法院提交文件，称原告未能证明其提供了“实质性协助”，也未证明其知晓或故意回避违法行为。
美国司法部寻求中止CFTC对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提出动议，要求介入并全面中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q Capital Management创始人James Velissaris的民事诉讼，直至并行的刑事案件审结。
Cboe 谴责 Ronin Capital 违反净资本要求
Cboe Exchange, Inc 对 Ronin Capital, LLC 涉嫌违反净资本规则的行为进行了谴责。事件源于 Ronin 在2020年3月和7月向 Cboe 提交的三份通知，报告其净资本在2020年3月16日、18日、19…
CFTC 寻求对欺诈外汇计划 Tradewale 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院申请对 Tradewale LLC 和 Tradewale Management Fund 作出缺席判决，因被告未能应诉。
FINRA 对 Natixis Securities Americas 处以 40 万美元罚款，因卖空权益报告缺失
Natixis Securities Americas LLC (NSA) 因未能报告卖空权益头寸，与 FINRA 达成和解，同意支付 40 万美元罚款并接受谴责。
Robinhood推出Robinhood Cash Card，消费返现助力投资
Robinhood于2022年3月22日宣布推出Robinhood Cash Card，旨在帮助新一代消费者在消费的同时开启投资之旅。该借记卡由Robinhood Money, LLC发行，提供每周消费凑整投资奖励（10-100%，上限1…
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