香港证监会谴责并罚款Swiss-Asia资产管理300万港元
香港证监会（SFC）对Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited作出谴责并处以300万港元罚款，因其在全权委托账户交易活动监控及记录保存方面存在内部控制缺失和监管违规。
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共 1001 篇 · 第 34/51 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1001 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态、金融支付、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、日本、CFD、ETF、IG Japan。
港交所宣布取消平安证券集团上市地位，11月7日起生效
香港联合交易所有限公司（港交所全资附属公司）宣布，平安证券集团（控股）有限公司（清盘中）的上市地位将根据《上市规则》第6.01A(1)条，自2022年11月7日上午9时起取消。
乐天证券成为瑞穗证券权益法关联公司
乐天集团宣布，向瑞穗证券转让乐天证券部分股份的程序已于2022年11月1日完成。此次转让后，瑞穗证券对乐天证券的投票权持股比例为19.99%，乐天证券由此成为瑞穗证券的权益法关联公司。
OANDA Japan 将调整 USD/SEK 保证金要求
OANDA Japan 宣布自2022年11月7日起，将 USD/SEK 货币对的企业账户保证金率从2%上调至3%。此举可能引发持仓客户的强制平仓，公司建议客户提前减仓或确保账户资金充足。
IG 警告交易者：Twitter 美股将于 10 月 28 日退市
IG 集团日本子公司 IG Securities 发布通知，Twitter Inc（NYSE:TWTR）美股因收购将于 2022 年 10 月 28 日退市。
CommSec与AUSIEX因系统性合规失败被罚超2700万澳元
澳大利亚联邦法院对Commonwealth Securities Limited (CommSec)和Australian Investment Exchange Limited (AUSIEX)分别处以2000万澳元和712万澳元的罚款…
FINRA 对法国巴黎证券处以罚款，因其交易报告缺陷
法国巴黎证券因向 TRACE 系统错误报告大量国债交易，并与 FINRA 达成和解，同意支付 37.5 万美元罚款并接受谴责。2017 年至 2020 年间，该公司分别因依赖不完整数据字段和报告逻辑错误，导致超过 90 万笔交易被错误报告…
GMO金融控股因持有GMO青空网络银行股份将录得9.63亿日元减值损失
GMO金融控股宣布，因持有GMO青空网络银行股份，将在2022财年第三季度录得约9.63亿日元的投资减值损失，并计提31.7亿日元的亏损合同准备金。
Invast Global 收购 GMO-Z.com Trade UK，拓展英国市场
澳大利亚机构多资产经纪商 Invast Global 宣布计划从日本互联网巨头 GMO Financial Holdings Inc. 手中收购 GMO-Z.com Trade UK Limited。
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销四家公司会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销四家公司的ICF会员资格。这四家公司分别为Sharelink Securities & Financial Services Ltd、MPS Marketplace …
ASIC 警告公众警惕加密骗局应用 appasiccoin.org
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日向投资者发出警告，指称一个名为 appasiccoin.org 的网站利用加密货币对澳大利亚民众实施诈骗。
瑞信与NJAG就RMBS案达成最终和解，支付4.95亿美元
瑞信集团宣布与新泽西州总检察长（NJAG）就住宅抵押贷款支持证券（RMBS）业务达成最终和解。瑞信将一次性支付4.95亿美元，全面了结与超过100亿美元RMBS相关的索赔。
摩根大通2022年三季度市场与证券服务收入微增
摩根大通2022年第三季度市场与证券服务收入79亿美元，同比增长5%。其中固定收益市场收入45亿美元，增长22%，主要受宏观业务推动；股票市场收入23亿美元，下降11%。
OANDA Japan 推出全新品牌标志，11月1日起生效
日本外汇及差价合约经纪商 OANDA Securities 宣布将于2022年11月1日启用全新品牌标志，新标志包含“SMARTER TRADING”标语，体现其可靠、平易近人及以解决方案为导向的承诺。
乐天证券因市场波动暂时暂停固定点差
日本外汇及差价合约经纪商乐天证券（Rakuten Securities）宣布，由于市场波动加剧，已暂时暂停固定点差服务。公司解释称，此举是对外汇市场流动性下降的应对，原因包括日元贬值、日本央行外汇干预以及英国新政府经济政策公布后英镑波动等。
ADSS英国2021年营收再降34%，转向零售客户
受FCA监管的ADSS英国子公司ADS Securities London Limited公布2021年财报，营收同比下滑34%，客户资金减少36%至910万英镑。
香港证监会罚款Asia Research & Capital Management 175万美元，前合规主管被禁业两个月
香港证监会（SFC）对Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）作出谴责并处以175万美元罚款，因其违反欧盟卖空报告规定且未及时向SFC通报重大违规。
目睹抢先交易的前交易员起诉汇丰不当解雇
汇丰银行因涉嫌对一名声称目睹多起抢先交易行为的交易员进行报复性行动而被诉至法院。Stephen Callahan于2022年10月11日在纽约南区法院对汇丰证券（美国）公司、汇丰北美控股公司和汇丰控股有限公司提起诉讼。
ASIC对Totem Wealth董事James Carlos Reynolds实施永久禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止Totem Wealth Pty Ltd董事James Carlos Reynolds提供金融服务。
DTCC旗下NSCC正式推出证券融资交易清算服务
DTCC旗下NSCC宣布其证券融资交易清算服务正式上线，首笔交易由两家主要市场参与者通过Provable Markets的ATS平台和FIS证券借贷处理平台完成。
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