东京证券交易所对SMBC日兴证券采取监管行动
东京证券交易所（TSE）依据《交易参与人规则》第39条，对SMBC日兴证券株式会社采取监管行动，暂停其与大宗交易业务相关的全部操作，包括招揽、委托和执行，但经金融厅（FSA）批准的特定工作除外。
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共 1001 篇 · 第 35/51 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1001 篇报道，主要分布在机构新闻、经纪商动态、监管动态、加密行业、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、日本、CFD、ETF、IG Japan。
Robinhood空头挤压案：交易员拟向DTCC发出文件传票
针对Robinhood在2021年1月空头挤压期间行为的跨地区诉讼仍在佛罗里达南区法院进行。原告计划向Robinhood的六家做市商及存托信托与清算公司（DTCC）发出第三方文件传票，以获取九只受影响股票的大量交易记录和通讯信息。
乐天证券与瑞穗证券达成战略资本联盟
乐天集团宣布其子公司乐天证券控股与瑞穗证券达成战略联盟，瑞穗证券将收购乐天证券19.99%的股份。双方将结合乐天证券的客户基础和在线交易平台优势，以及瑞穗证券的产品和综合资产管理咨询能力，共同打造满足所有个人客户需求的全方位混合型综合资产…
CySEC撤销IFC Investments Cyprus Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05指令第4(7)条，撤销IFC Investments Cyprus Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。
SIX 通过 Tradeweb Municipal Ai-Price 提供市政债券定价数据
瑞士金融数据专家 SIX 宣布，自2022年10月4日起，其客户可使用由全球电子市场运营商 Tradeweb 生成的市政债券定价数据 Tradeweb Municipal Ai-Price。
FINRA对瑞银证券处以250万美元罚款，因违反Reg SHO规定
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以250万美元罚款，因其在长达九年的时间里违反Reg SHO规则及监管失职。
澳大利亚监管机构撤销法国巴黎银行证券服务子公司ADI牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）应法国巴黎银行集团重组请求，撤销了法国巴黎银行证券服务公司（BNP Paribas Securities Services）的授权吸收存款机构（ADI）牌照。
乐天集团完成证券业务重组，成立乐天证券控股
乐天集团宣布，乐天证券控股公司的设立及证券业务重组已按计划完成。2022年8月，乐天集团曾宣布乐天卡将向公司转让乐天证券和乐天投资管理全部股份，并通过联合股份转让成立乐天证券控股。
Itaú Securities 选择 Genesis Global 打造全新交易自动化与客户门户系统
低代码应用开发平台 Genesis Global 于2022年10月3日宣布，将为 Itaú Securities 提供全新的交易自动化与客户门户系统。
得克萨斯州证券委员会反对Celsius出售稳定币
得克萨斯州证券委员会（SSB）和银行部（DOB）于2022年9月29日向纽约南区破产法院提交文件，反对Celsius出售稳定币的动议。监管机构指出，Celsius在未提交资产报表且法院未裁定稳定币是否属于破产财产前，就寻求出售或交换稳定币…
IG Group非执行董事吴刚购入1,300股公司股票
电子交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）今日宣布，其非执行董事吴刚于2022年9月23日以每股7.655英镑的价格购入1,300股公司股票。
野村将分拆野村证券指数业务部门，转让至野村信托研究咨询公司
野村控股宣布，已决议通过吸收式公司分拆，将野村证券的指数业务部门分拆并转让给野村信托研究咨询公司，自2023年2月1日起生效。该重组对野村合并收益影响甚微。
独家：Admirals英国交易风险总监Zahid Mahmood辞职
Admirals英国子公司Admiral Markets UK Ltd的交易风险与交易产品总监Zahid Mahmood已辞职，并退出董事会。
FOREX.com Japan 因商号变更修订部分文件
零售外汇及差价合约经纪商 FOREX.com Japan 近日通知客户，因公司商号变更，将修订部分文件。自2022年9月16日起，该公司将把商号从 StoneX Financial Co., Ltd. 变更为 StoneX Securit…
SEC指控Oppenheimer及三家券商违反市政债券披露规定
美国证券交易委员会（SEC）对Oppenheimer & Co. Inc.提起联邦诉讼，并宣布与BNY Mellon Capital Markets LLC、TD Securities (USA) LLC和Jefferies LLC达成和…
独家：零售外汇及差价合约经纪商Moneta Markets获澳大利亚ASIC牌照
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已批准零售外汇及差价合约经纪商Moneta Markets的新AFS牌照。该牌照于8月3日颁发给新公司Moneta Pty Ltd。
Robinhood就2021年逼空诉讼提交答辩，否认操纵市场指控
Robinhood于2022年9月12日针对2021年1月股票交易限制引发的合并集体诉讼提交答辩和22项积极抗辩，否认所有操纵市场指控。该诉讼由多名交易者提起，指控Robinhood违反《1934年证券交易法》第9(a)条和第10(b)条…
Broadridge与Euronext合作，革新丹麦代理投票生命周期
Broadridge Financial Solutions与丹麦中央证券存管机构Euronext Securities Copenhagen合作，在丹麦市场推出“黄金副本”事件通知和直接投票执行服务。
美银证券因场外期权报告违规被FINRA罚款500万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美国银行（Bank of America）旗下BofA Securities Inc.处以500万美元罚款，原因是该公司在超过740万次的情况下未能向大型期权持仓报告系统（LOPR）报告场外期权持仓，其中2…
得州监管机构支持Celsius破产案任命审查员
美国得克萨斯州证券委员会（SSB）于2022年9月7日提交文件，支持美国受托人任命审查员的动议。SSB指出Celsius存在管理不善、财务不透明等问题，且超过40个州正在对其进行监管调查。
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