CommSec与AUSIEX因系统性合规失败被罚超2700万澳元
澳大利亚联邦法院对Commonwealth Securities Limited (CommSec)和Australian Investment Exchange Limited (AUSIEX)分别处以2000万澳元和712万澳元的罚款，原因是系统性合规失败，包括在120,933次交易中多收经纪费，总额超430万澳…
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年10月26日汇查查本页聚焦主体「CommSec」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：AUSIEX、APP、Securities、ASX。
ASIC对CommSec和AUSIEX采取法律行动，指控系统性合规失误
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已就系统性合规失误在联邦法院对联邦证券有限公司（CommSec）和澳大利亚投资交易所有限公司（AUSIEX）提起民事处罚诉讼。
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