
香港证监会谴责并罚款国信证券(香港)经纪有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对国信证券(香港)经纪有限公司作出谴责并处以280万港元罚款,原因是该公司在处理客户资产及提供客户账户结单方面存在监管违规。
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香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对国信证券(香港)经纪有限公司作出谴责并处以280万港元罚款,原因是该公司在处理客户资产及提供客户账户结单方面存在监管违规。

Cboe Global Markets, Inc. 于2022年12月20日宣布,选举 Hillary A. Sale 为 Cboe 美国证券交易所、Cboe 期货交易所(CFE)和 Cboe SEF 董事会的新成员。

东京证券交易所(TSE)和大阪交易所(OSE)对SMBC Nikko Securities Inc.作出纪律处分,因其在大宗交易中操纵股价及与母公司共享未公开信息。

Webull Corporation 于2022年12月19日宣布在澳大利亚推出零售经纪服务。通过其子公司 Webull Securities (Australia) Pty. Ltd.,澳大利亚居民现可以低佣金交易美国上市的股票、ETF…

加拿大证券管理局(CSA)发布了关于《国家文书24-101 机构交易匹配与结算》的拟议规则修订,以支持加拿大从T+2转向T+1结算周期。修订旨在与2024年美国结算周期缩短至T+1保持一致,可能要求市场参与者审查其流程。

总部位于阿联酋的零售外汇及差价合约经纪商 ADSS 已晋升 Hasan Hamd 为机构销售总监。Hasan Hamd 自 2014 年加入 ADSS(当时名为 ADS Securities),曾担任机构交易台副总裁,负责 eFX 流动性…

在线经纪商OANDA Corporation的日本子公司OANDA Securities宣布,自2022年12月19日开盘起,将调整企业账户中NZD/USD和AUD/USD的保证金率。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)于2022年12月8日发布警告,指出五个网站不属于根据第87(I)/2017号法律第5条获得投资服务授权或从事投资活动的实体。

受英国FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets Limited 公布了2021年业绩,其营收与利润水平与2020年高度相似。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2022年12月2日正式取消 AFSL Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

Euronext集团与Nexi S.p.A.于2022年12月1日宣布,在获得主管机构批准并完成工会协商程序后,Nexi向Euronext出售目前支撑MTS和Euronext Securities Milan的技术业务交易已正式完成。

布鲁塞尔的国际中央证券存管机构Euroclear Bank与韩国证券存管院(KSD)签署谅解备忘录,韩国企划财政部亦出席签字仪式。此次合作旨在为韩国国债建立跨境链接,使国际投资者能更高效地参与韩国国债交易后处理。

得克萨斯州证券委员会已发布正式通知,将于2023年2月2日举行行政听证会,以决定是否对前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried发出停止令、行政罚款令及退款令。

日本在线交易公司乐天证券(Rakuten Securities Inc)宣布将54家外国公司的股票纳入其交易产品列表。新增股票包括在美国、中国和东盟交易所上市的公司,其中包括新加坡的Venture Corporation Limited和…

巴哈马证券委员会针对FTX Trading Ltd.及其关联公司申请将FTX Digital Markets Ltd.(FDM)的Chapter 15破产程序转移地点一事发表声明。

野村证券与富时罗素于2022年11月21日宣布,已完成罗素/野村日本股票指数2022年度调整。罗素/野村全市场指数成分股数量为1500只,总市值约471万亿日元。

零售外汇及差价合约经纪商 AvaTrade 与交易自动化平台 Capitalise.ai 达成战略合作,将为 AvaTrade 客户免费提供自动化交易功能。

Clearstream 于2022年11月14日宣布推出新的 SFTR API,该接口允许客户通过机器对机器通信无缝提取证券借贷交易数据,以协助满足《证券融资交易条例》(SFTR)下的报告要求。

瑞士信贷证券(美国)有限责任公司同意支付37.5万美元罚款,以和解美国金融业监管局(FINRA)对其报告缺陷的指控。2010年1月至2021年6月期间,瑞信因编码错误向大型期权头寸报告(LOPR)误报了超过1万个场外交易(OTC)空头头寸…

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近日在其官网推出了一项在线投资知识测验,旨在帮助公众评估自身对投资和基本金融知识的了解程度。该测验是CySEC提升金融素养计划的一部分,此前该机构参与了2022年世界投资者周活动。
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