
ASIC监管行动促使管理基金修改营销材料
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近期对管理基金营销材料进行审查后发现,部分基金管理公司未能确保其投资业绩表述的适当性。13家责任实体或受托人已自愿修改或安排投资经理修改了18只基金的营销材料和/或做法。
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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近期对管理基金营销材料进行审查后发现,部分基金管理公司未能确保其投资业绩表述的适当性。13家责任实体或受托人已自愿修改或安排投资经理修改了18只基金的营销材料和/或做法。

澳大利亚金融服务公司 Invast Global 于2022年9月1日宣布,任命 Cyrus Poon 为董事总经理,负责主经纪服务(Prime Services)。

Robinhood 已就 2021 年 1 月散户逼空事件引发的交易限制诉讼提交上诉答辩。一群交易员声称因 Robinhood 当时的限制措施受损,但 Robinhood 辩称用户协议明确允许其拒绝接受或执行交易订单,且其作为非全权经纪商…

日本外汇及差价合约经纪商 OANDA Securities(隶属 OANDA Corp)宣布将新增商品差价合约(CFD),以满足交易者的需求。

Hirose Financial UK Ltd 已聘请资深外汇行业高管 Nick Downes 担任销售总监,负责 eFX 业务和流动性管理。

新加坡金融管理局(MAS)宣布,交易员潘琦(Pan Qi)因涉嫌违反《证券与期货法》(SFA)的欺诈和欺骗罪名被起诉。调查由MAS与新加坡警察部队商业事务局联合进行。

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已向耀才证券国际(香港)有限公司发出限制通知书,禁止其处置或处理某客户账户中持有的疑似内幕交易所得资产。

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已就涉嫌虚假交易,对Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited的负责人员Jonathan Dominic Iu Wai Ching先生展开市场失当行…

全球多资产在线交易服务提供商 Equiti Group 于2022年8月15日宣布,任命 Christoffer Rosenkilde Nielsen 为首席技术官。

得克萨斯州证券委员会已对Celsius Network首席执行官Alexander Mashinsky提交听证通知,拟对其发出停止令、行政处罚及退款令。

乐天集团于2022年8月10日宣布,将通过实物分红方式将乐天证券和乐天投资管理收归直接控股,并成立乐天证券控股公司,为上市做准备。乐天证券账户数已超800万,是日本最大互联网券商之一。

零售外汇及差价合约经纪商 ATFX 已聘请 Telmo Simoes 担任拉美地区机构销售董事总经理。Simoes 此前在科技及白标解决方案提供商 Edgewater Markets 工作五年,担任机构销售电子外汇总监。

美国证券交易委员会(SEC)对摩根大通证券、瑞银金融服务和 TradeStation 证券分别提出指控,指其客户身份盗窃预防计划存在缺陷,违反 SEC 的身份盗窃红旗规则(Regulation S-ID)。

伦敦证券交易所集团(LSEG)宣布,其高级独立董事 Cressida Hogg 将加入英国宇航系统公司(BAE Systems)董事会。Hogg 将于2022年11月1日起担任 BAE Systems 非执行董事及候任主席,并于2023年…

Robinhood 已向法院提交文件,反对交易员在 2021 年 1 月交易限制引发的逼空诉讼中修改起诉书的请求。交易员声称众议院金融服务委员会报告提供了新证据,但 Robinhood 认为该报告无法支持其市场操纵或虚假陈述指控,且修改诉…

外汇及差价合约经纪商乐天证券香港(Rakuten Securities HK)计划于2022年8月1日推出全新的基于交易量的阶梯式点差(Volume-based Ladder Spreads)。

电子交易巨头IG Group Holdings plc(LON:IGG)于2022年7月21日宣布启动最高1.5亿英镑的股票回购计划。首期回购金额最高7500万英镑,已委托J.P. Morgan Securities plc独立执行,预计…

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对RBC Investment Services (Asia) Limited作出谴责并处以770万港元罚款,因其在2018年1月至2020年8月期间86次未按规定分隔客户款项,涉及金额从146港元至…

巴克莱银行今日宣布,已获得台湾证券期货局、金融监督管理委员会和经济部的批准,在台湾设立子公司,为全球及台湾企业及机构客户提供经纪和承销服务。

野村控股旗下野村证券于2022年7月19日宣布,任命森田恭平(Kyohei Morita)为日本首席经济学家,自2022年8月1日起生效。森田恭平拥有超过28年的经济分析与预测经验,此前曾担任巴克莱和法国农业信贷银行的日本首席经济学家。
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