Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。
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共 3 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年09月20日汇查查本页聚焦主体「Maxim Group」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、美国。
FINRA 对 Maxim Group 处以 7.5 万美元罚款，因订单处理报告不合规
Maxim Group LLC 因未能遵守订单处理披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。2020 年 1 月至 2021 年 4 月期间，该公司发布的季度报告未披露必要信息或包含不完整、不准确内容，且…
SEC对Maxim Group处以80万美元罚款，因违反Regulation SHO
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Maxim Group, LLC提起和解指控，因其违反联邦证券法关于卖空执行和可疑活动报告（SARs）提交的规定。
Maxim Group 常见问题
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