FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 17/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第17页，共 4205 篇报道。
ASIC禁止前MWL顾问David Lofthouse提供金融服务三年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对墨尔本财务顾问David Lofthouse作出三年禁令，因其在MWL Financial Services任职期间，向六名客户建议将至少75%的养老金储蓄投入Shield Master Fund的高…
意大利CONSOB下令封锁32个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁32个未获必要授权即提供金融服务的网站。自2019年7月以来，CONSOB累计封锁网站总数已达1654个，其中168个涉及加密资产相关活动。
FINRA对Ameriprise Financial Services处以45万美元罚款
Ameriprise Financial Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付45万美元罚款。2015年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，以监督涉及含保证终身提款利益附加…
CFTC 起诉亚利桑那、康涅狄格、伊利诺伊三州，指其预测市场监管越权
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年4月2日宣布，已对亚利桑那州、康涅狄格州和伊利诺伊州提起诉讼，指控三州针对CFTC注册指定合约市场（DCM）的执法行动越权。
CFTC 对 Infinity Q 创始人 James R. Velissaris 获简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已批准 CFTC 对 James R. Velissaris 的简易判决动议，认定其违反《商品交易法》实施欺诈计划。
ASIC 取消 Beacon Wealth 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Beacon Wealth Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 认定该公司自2024年6月或之前已停止金融服务业务，且未采取必要措施恢复运营。
FINRA对Cambridge Investment Research处以15万美元罚款
Cambridge Investment Research, Inc. 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
CFTC 对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 获得补充同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布纽约南区法院对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 作出补充同意令，要求其返还 370 万美元、继续配合调查，并实施五年交易禁令和八年注册禁令。
APRA对Fiducian附加牌照条件，强化投资治理监管
澳大利亚审慎监管局（APRA）对Fiducian Portfolio Services Limited施加了额外牌照条件，以解决其在投资治理框架和实践方面的审慎关切，包括对平台投资选项的监督以及董事会履职有效性。
FINRA 对 Chapin Davis 处以 4.5 万美元罚款，因未维持最低净资本要求
Chapin Davis 与 FINRA 达成和解，同意支付 4.5 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2022 年 5 月间，该公司有 17 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，且未通知 SEC 或 FINRA。
SEC对纽约经纪公司前代表Ronald Smith提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）已对康涅狄格州居民、纽约一家经纪公司前注册代表Ronald Smith提起内幕交易指控。SEC称，Smith利用从纽约一家投资银行员工笔记本电脑中窃取的重大非公开信息，交易至少两家上市公司证券，非法获利约53万…
ASIC 重制对外国持牌机构及海外银行的救济文书
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已重制一项立法文书，为作为澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构的外国公司及外国授权存款机构（ADIs）提供救济，并在与行业磋商后延长了其他救济措施。
SEC监察长调查：三名员工涉嫌上班时间打高尔夫
美国证券交易委员会（SEC）监察长办公室（OIG）调查发现，三名SEC员工在核心工作时间内打高尔夫，其中一人为IT主管，另两人分别为主管下属及另一名员工。
FCA对Daniel Leon Williams发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）于2026年3月30日对Daniel Leon Williams发布禁令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。
新西兰FMA吊销Saanvi金融咨询提供商牌照，涉文件篡改与信息披露违规
新西兰金融市场管理局（FMA）已吊销Saanvi 2022 Limited（以Saaga Mortgages名义运营）的金融咨询提供商牌照。
ASIC禁止前Venture Egg、Reilly Financial及Interprac顾问Nicholas Hogan四年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，维多利亚州财务顾问Nicholas Hogan因未能以客户最佳利益行事、提供不当建议以及具有误导性、欺骗性和不专业行为，被禁止从事金融服务行业四年。
Binance澳大利亚衍生品子公司被澳联邦法院罚款1000万澳元 误分类85%以上零售客户 导致超1200万澳元损失
澳大利亚联邦法院日前判决Oztures Trading Pty Ltd（以Binance Australia Derivatives名义运营）支付1000万澳元罚款。
FCA 对 Dinosaur Merchant Bank 处以 33.8 万英镑罚款，因 CFD 业务可疑交易报告缺失
英国金融行为监管局（FCA）对 Dinosaur Merchant Bank Limited（DMBL）处以 33.8 万英镑罚款，因其差价合约（CFD）业务未能建立有效的监控系统来识别和报告可疑交易。
SEC起诉Future Fractal Investments及Arcane Resonance Fund经理Krish Kumar
美国证券交易委员会（SEC）已对Future Fractal Investments LLC和Arcane Resonance Fund, LLC的经理Krish Kumar提起诉讼。