澳大利亚监管机构撤销丰业银行ADI牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）于2026年3月2日宣布，撤销加拿大丰业银行（Bank of Nova Scotia）的授权吸收存款机构（ADI）牌照。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 20/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第20页，共 4205 篇报道。
FINRA对Folio Investments处以130万美元罚款，因其最佳执行监管失职
Folio Investments, Inc. 已同意支付130万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司自2017年1月以来未能对订单执行质量进行合理、定期和严格的审查，且将客户订单路由至向其付费的市场…
瑞士FINMA对MBaer Merchant Bank AG的清算令正式生效
瑞士金融市场监管局（FINMA）对MBaer Merchant Bank AG的清算令已正式生效。此前，该行因在反洗钱、行政组织和风险管理方面存在严重系统性缺陷，被FINMA吊销牌照并勒令清算。
SEC 对 IRB Brasil 前高管 Fernando Passos 获最终同意判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对巴西再保险公司 IRB Brasil Resseguros S.A. 前财务与投资者关系执行副总裁 Fernando Passos 的民事执法行动已获最终同意判决。
意大利CONSOB封禁Keyline FX、Solaxy Tech及Po Trade等10个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁10个网站，其中部分网站提供未经授权的金融工具投资服务，其余则宣传非法交易平台。此外，Solaxy Tech Ltd通过solaxy.io提供的加密资产服务因未向CONSOB通报MICAR所…
香港证监会终身禁止新鸿基投资服务前代表刘家豪重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已终身禁止新鸿基投资服务有限公司（SHKIS）、新鸿基商品有限公司（SHKCOM）及新鸿基基金管理有限公司（SHKFM）的前持牌代表刘家豪（Andy Lau Ka Ho）重投业界，因其涉及严重失当行为。
ASIC因CSLR赔付取消Private Wealth的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因Private Wealth Pty Ltd未能支付两笔AFCA裁定款项，导致赔偿计划（CSLR）代为支付后，依法取消了该公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
FCA 选定 Monee、ReStabilise、Revolut 与 VVTX 参与稳定币创新测试
英国金融行为监管局（FCA）已从20份申请中选定四家公司，参与其监管沙盒计划下的稳定币创新测试。入选公司包括 Monee Financial Technologies、ReStabilise、Revolut 和 VVTX，测试将聚焦稳定币…
CySEC 警告公众勿与四家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年2月25日发布警告，提醒公众不要与四家未获授权的投资公司进行交易。监管机构指出，这些实体的网站并未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。
SEC 获法院对日内交易员 Ian G. Bell 欺诈案的最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月23日获得科罗拉多州联邦地区法院对 Ian G. Bell 的最终同意判决。Bell 被指控在2020年7月至2023年3月期间，通过伪造交易业绩截图等虚假陈述，从至少29名投资者处欺诈性募集超…
ESMA 警告永续期货可能落入 CFD 干预措施范围
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，提醒企业有义务评估新推出的产品是否属于现有差价合约（CFD）产品干预措施的范围。该声明回应了以永续期货或永续合约名义营销的衍生品供应增加的情况，这些产品提供对包括比特币等加密资产在内的标的价值的杠…
香港证监会获法院令冻结涉嫌内幕交易者资产，涉资最高430万港元
香港证监会针对前港交所员工陈清华及其亲属林楚文、周志光涉嫌内幕交易展开法律程序，并获香港原讼法庭颁发全球临时禁制令。同时，证监会在英格兰及威尔士首次启动同类程序，获当地法院禁制令冻结陈、周在英资产。
SEC起诉MJ Capital首席销售代理Joel Castellanos，涉嫌协助庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月23日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Joel Castellanos在2020年6月至2021年8月期间，作为MJ Capital Funding, LLC及其关联公司MJ Taxes and…
FINRA对Avantax Investment Services处以20万美元罚款
Avantax Investment Services, Inc. 已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
CySEC宣布投资者赔偿基金撤销VM Vita Markets Ltd及HTFX (EU) Ltd会员资格 继CIF牌照撤销后ICF保护同步终止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日正式宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销以下两家公司的ICF会员资格：VM Vita Markets Ltd（法律实体标识符：254900RZVNJGTQ2C6Q86）HTFX (EU) Ltd（法…
南非FSCA对QuickTrade处以71万兰特罚款 因严重违反FIC法案多项反洗钱规定 包括RMCP缺失与客户尽职调查缺失
南非金融部门行为管理局（FSCA）正式宣布，对持牌金融服务提供商QuickTrade (Pty) Ltd处以71万兰特（约合4.45万美元）行政罚款。
ASIC正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd AFS牌照 因停止开展金融业务 授权至2027年2月16日维持AFCA会员资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd（前身为Capital Financial Planning WA Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
CySEC正式撤销OBR Investments Ltd投资公司牌照 OBRinvest平台运营商主动放弃授权引发行业关注
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已正式撤销OBR Investments Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2026年2月9日举行的CySEC会议上通过，并于近期正式公布。
意大利CONSOB下令封禁五个非法投资网站，累计封禁达1575个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封禁五个未经授权提供投资服务的网站。自2019年7月以来，CONSOB累计封禁网站数量已达1575个。
ESMA对Regis-TR处以137.4万欧元罚款，涉EMIR及SFTR违规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对交易数据库REGIS-TR, S.A.处以总计137.4万欧元的罚款，因其违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）和《证券融资交易监管条例》（SFTR）下的七项违规行为。