FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守《1934 年证券交易法》下的 Reg BI 规则，违反了 Reg BI 及 F…
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 15/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第15页，共 4205 篇报道。
香港证监会向社交媒体提交12份报告，涉及33个可疑金融网红帖子或账户
香港证监会（SFC）与全球证券监管机构联手打击金融网红（finfluencer）非法活动。2026年，包括SFC在内的17个IOSCO成员参与全球监管行动。
FCA联合17国监管机构发起行动周，向社交媒体平台发出120项账户下架请求
英国金融行为监管局（FCA）于2026年4月20日发起国际联合行动周，联合全球17个监管机构打击非法金融网红（finfluencer）内容。
ASIC联合16家全球监管机构持续打击非法金融网红
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，正与16家全球监管机构合作，持续打击非法社交媒体“金融网红”（finfluencer）。ASIC已向四名涉嫌无牌提供金融建议或从事误导性行为的金融网红发出警告通知，并审查多家澳大利亚金融服务（AF…
CFTC指控美军现役人员利用机密信息在Polymarket进行内幕交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对北卡罗来纳州现役陆军军人Gannon Ken Van Dyke提起民事诉讼，指控其利用参与“绝对决心行动”所获机密信息，在Polymarket上交易与委内瑞拉前总统Nicolás Maduro相关的合约…
SEC 对 Supreme Power Capital Management 获最终判决，罚款逾118万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月20日获得针对 Supreme Power Capital Management Ltd 的最终判决。
澳大利亚法院驳回ASIC对Nuix的持续披露诉讼
澳大利亚联邦法院今日驳回了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对智能软件提供商Nuix Limited提起的诉讼。法院认定，Nuix在2020年12月首次公开募股（IPO）后，于2021年初重申其财务预测时，并未违反持续披露义务，也未误…
FINRA 对前 Spartan Capital 分公司经理处以停业18个月及1.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities 前区域分公司经理 Frederick Joseph Cammarano III 作出处罚，因其未能合理监管客户账户的过度交易和“炒单”行为。
Sapia同意向WealthTek客户支付1960万英镑，FCA予以谴责
英国金融行为监管局（FCA）对Sapia予以谴责，因其未能妥善保护客户资金。Sapia已同意自愿支付19,637,950英镑，用于补偿WealthTek客户在资金追索中的缺口。
普华永道香港预留10亿港元 赔偿中国恒大独立少数股东
香港证监会与普华永道香港达成协议，普华永道香港同意预留10亿港元，用于赔偿中国恒大集团合资格独立少数股东。香港证监会调查发现，中国恒大2019及2020财年年度收入及利润被大幅高估，普华永道香港在审计过程中存在市场失当行为及严重违反专业职…
意大利CONSOB下令封锁五个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击金融欺诈，近日下令封锁五个未经授权的投资网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已累计封锁1671个网站，其中168个涉及加密相关活动。
纽约州长 Hochul 签署行政令：禁止州雇员利用预测市场内幕交易
纽约州州长 Kathy Hochul 于2026年4月22日签署行政令，禁止州政府官员和雇员利用公务中获取的机密信息在预测市场进行内幕交易或协助他人牟利。
ASIC对前MWL财务顾问John Morgan处以五年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前财务顾问John Morgan提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。
澳大利亚监管机构确认TMX集团收购Cboe澳大利亚协议
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日注意到加拿大最大金融市场基础设施集团TMX Group Limited已达成协议，将收购Cboe Australia和Cboe Canada。
FCA联合HMRC及警方突击伦敦8处场所，打击非法点对点加密交易
英国金融行为监管局（FCA）首次联合英国税务海关总署（HMRC）及西南地区有组织犯罪调查组（SWROCU），在伦敦多地开展打击非法点对点加密交易的行动。
荷兰AFM对Arrowstreet Capital处以29.7万欧元罚款，因空头头寸通知错误
荷兰金融市场管理局（AFM）对Arrowstreet Capital处以29.7万欧元行政罚款，因其在2020年7月至2024年11月期间系统性地错误报告在阿姆斯特丹泛欧交易所上市的两家公司的净空头头寸。
FCA 选定巴克莱、Experian、劳埃德银行集团及瑞银等八家机构参与 AI 实况测试
英国金融行为监管局（FCA）已选定八家新机构参与 AI 实况测试，包括巴克莱、Experian、劳埃德银行集团（Scottish Widows）和瑞银。
SEC指控日内交易员Harsh V. Patel操纵市场，非法获利超500万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月20日对Harsh V. Patel提起市场操纵指控，称其在2021年5月至2024年1月期间，通过上千次交易操纵数百只股票价格，非法获利超过500万美元。
FINRA 对巴克莱资本处以14万美元罚款，指其违反 SHO 法规
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）已同意支付14万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在2020年12月至2022年5月期间，执行了25,711笔未满足“定位要求”的卖空订单，违…
SEC 就 Chimerix 收购案内幕交易发布和解令
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加州圣迭戈的 Weizheng Zeng 就 Chimerix 收购案内幕交易达成和解。Zeng 被指在 Jazz Pharmaceuticals 任职期间，利用参与尽职调查获知的重大非公开信息，在收购公…