CFTC 对 Kay Yang 及 AK Equity、Xapphire 获 2400 万美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得针对 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 104/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第104页，共 4207 篇报道。
FCA对Promethean Finance Limited发出消费者警告
英国金融行为监管局（FCA）已将Promethean Finance Limited的多个交易名称从金融服务注册簿中移除。2022年3月至2023年3月期间，Promethean注册了多个交易名称，但这些名称并非其所有或控制，且第三方公司…
意大利CONSOB下令封锁Fxlivestrade与Ikon CFD等非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2023年6月15日发布命令，封锁四个非法投资网站，包括Fxlivestrade和Ikon CFD。
ASIC取消APBG Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消APBG Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照授权APBG Capital处理管理投资计划权益并向批发客户提供一般金融建议。
CFTC 对 Q3 Holdings 负责人 Ackerman 获最终缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人 Michael Ackerman 获得最终缺席判决。
Sumsub推出全周期验证平台，打破KYC、KYB、AML与反欺诈边界
总部位于伦敦的身份验证与反欺诈自动化提供商Sumsub宣布推出全周期验证平台，将KYC、KYB、AML和反欺诈整合至统一仪表板。Sumsub内部数据显示，70%的欺诈活动发生在KYC阶段之后，仅靠KYC检查已不足够。
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以13.5万美元罚款，因报告违规
RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在订单报告和记录方面存在违规行为。2019年至2020年间，因编码错误导致320万笔订单容量标记错误；2015年至2020年间，因未更新订单管理…
Big Un前CFO涉嫌内幕交易 遭ASIC指控
Big Un Limited前首席财务官Andrew Scott Corner因涉嫌内幕交易，于2023年6月13日在唐宁中心地方法院出庭。
CFTC 新增 45 家公司至注册缺失名单，总数超 240 家
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 6 月 12 日宣布，将 45 家未注册的外国实体列入其注册缺失名单（RED List）。
新加坡金管局：瑞银与瑞信新加坡业务将不受收购影响继续运营
新加坡金融管理局（MAS）今日表示，瑞银集团（UBS）与瑞信集团（Credit Suisse）在新加坡的实体日常运营不会因收购的法律完成而中断。
FINMA：瑞银完成收购瑞信后，更高“大而不能倒”资本要求将全面适用
瑞士金融市场监管局（FINMA）就瑞银完成收购瑞信发布声明。FINMA已于2023年3月19日批准合并，今日法律交割为两家银行、客户及金融中心带来明确性与稳定性。
ASIC禁止Foxi Capital AU董事Shaun Fox提供金融服务八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Foxi Capital AU Pty Ltd董事、Responsible Entity Services Ltd授权代表Shaun Fox提供金融服务及参与此类业务，为期八年。
SEC寻求对Renwick Haddow同谋James Bernard Moore的简易判决
美国证券交易委员会（SEC）正寻求对庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋James Bernard Moore作出简易判决。SEC指控Moore和Voicetech协助Haddow及其控制的实体实施证券欺诈，通过虚假营销材料从…
CFTC要求对Q3 Holdings负责人处以2700万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对欺诈性数字资产计划Q3 Holdings的负责人Michael Ackerman处以2700万美元的罚款。
AFM对BinckBank处以53万欧元罚款，因违反产品治理规则
荷兰金融市场管理局（AFM）对BinckBank N.V.处以53万欧元行政罚款，因其在2019年12月至2021年12月期间未能确保客户仅投资于适合其目标市场的金融产品。
香港金管局向中信银行授予银行牌照，持牌银行增至153家
香港金融管理局（HKMA）于2023年6月8日宣布，已根据《银行业条例》向中国中信银行股份有限公司（CNCB）授予银行牌照，即日生效。中信银行在中国内地注册成立。
英国FCA发布加密货币广告新规：首次投资者享冷静期，禁止推荐奖金
英国金融行为监管局（FCA）宣布，自2023年10月8日起，向英国消费者营销加密资产的公司必须为首次投资者引入冷静期，并禁止“推荐朋友”奖金。
香港证监会向Global Group Securities Limited发出限制通知书
香港证监会（SFC）已向Global Group Securities Limited（GGSL）发出限制通知书，以保存该经纪商持有的客户资产。
英国支付系统监管机构确认APP欺诈强制赔付新规
英国支付系统监管机构（PSR）于2023年6月7日确认了针对银行和支付公司的新要求，旨在确保更多授权推送支付（APP）欺诈受害者获得退款。APP欺诈已成为英国及全球最严重的欺诈类型之一，去年损失总额近5亿英镑。
香港证监会终身禁止Wansom证券董事谢阳雄从业
香港证监会（SFC）已终身禁止Wansom Asset Management (Hong Kong) Limited及Wansom Securities (Hong Kong) Limited的董事谢阳雄从事受规管活动。