ESMA 对投资公司提供未受监管产品表示担忧
欧盟国家主管当局（NCAs）与欧洲证券和市场管理局（ESMA）发现，部分投资公司向投资者提供欧盟金融服务监管范围之外的产品或服务，并将其作为金融工具的替代投资选项。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 106/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第106页，共 4207 篇报道。
瑞士联邦委员会就系统重要性银行公共流动性支持工具启动咨询
瑞士联邦委员会已就为系统重要性银行引入公共流动性支持（PLB）工具启动咨询程序。该草案旨在将2023年3月通过紧急法令引入的PLB框架及其他支持瑞银收购瑞信的措施正式纳入普通法律。
FCA研究：年轻人在约会中比投资更注重长期目标
英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，年轻投资者在约会时比投资时更注重长期目标。仅31%的年轻投资者投资是为了获得比储蓄账户更高的回报，而近半数（48%）约会是为了寻找人生伴侣。
前Global Merces高管Holly Grofski因刑事指控被定罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Global Merces Funds Management Ltd（已清算）前董事总经理Holly Marie Grofski因伪造文件及向审计师提供虚假信息被定罪。
新西兰FMA对Yuen Pok (Paul) Loo提起刑事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Yuen Pok (Paul) Loo提起刑事诉讼，指控其伪造FMA信函、无注册提供金融建议及违反停止令。
ASIC取消Centurion托管基金管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Centurion Custodian Funds Management Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC暂停Huntley Management Limited牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Huntley Management Limited（HML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期12个月，自2023年3月21日起生效。
ASIC禁止前Gleneagle Securities基金经理Gregory Tolpigin从事金融服务三年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前Gleneagle Securities基金经理兼授权代表Gregory Tolpigin提供金融服务三年，因其在2021年1月至8月期间进行了150次裸卖空交易，涉及金额超过700万澳元。
FCA加强授权审批审查，2022/23财年未授权申请比例升至1/5
英国金融行为监管局（FCA）发布2023年1月至3月授权审批数据。数据显示，FCA在增加159名员工并利用技术自动化后，处理效率有所提升，但审批门槛明显收紧：2021/22财年未获授权的申请比例从上一财年的1/14升至1/5，且这一趋势延…
CySEC将于2023年下半年审查投资公司营销合规情况
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）计划在2023年下半年对提供零售投资服务的塞浦路斯投资公司（CIFs）进行现场访问和/或桌面审查，以评估其如何应用MiFID II关于营销传播的要求。
香港证监会谴责并罚款中国安证券600万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中国安证券有限公司作出谴责并处以600万港元罚款，因其在2019年11月25日至12月6日期间担任股份配售代理时未能确保在卖方授权范围内行事及妥善保障卖方资产。
CySEC撤销Stone Edge Capital的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Stone Edge Capital Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定在2023年3月27日的会议上做出，并于今日公布。
CySEC 发现多起冒充其代表的欺诈案件
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期发现多起冒充其官员和代表的欺诈案件。不法分子通过电话或未经请求的信函联系投资者，要求支付费用以解决与受CySEC监管公司相关的虚假赔偿索赔。
新西兰当局指控夫妇经营410万美元庞氏骗局
新西兰严重欺诈办公室（SFO）对基督城一对夫妇提出指控，称其通过公司运营410万美元庞氏骗局，涉及60多名投资者。Thomas Alexander Kokouri Tuira（又名Alex Tuira）和Aroha Awhinanui T…
CFTC 联合加州与夏威夷监管机构起诉 Red Rock Secured 及其 CEO，涉嫌 6180 万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）联合加州与夏威夷州监管机构对 Red Rock Secured LLC 及其所有者兼 CEO Shade-Johnson Kelly（又名 Sean Kelly）和高级客户经理 Anthony Spenc…
意大利CONSOB下令封锁四个非法投资网站，总数达890个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个新的未经授权的投资网站。这些网站包括三个非法金融中介网站和一个在没有招股说明书的情况下提供金融产品的网站。
FINRA 驱逐券商 SW Financial，CEO Thomas Diamante 被停职罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐券商 SW Financial，因其在 pre-IPO 证券销售中虚假陈述、过度交易客户账户及未能监督代表。
CFTC对加拿大丰业银行处以1500万美元罚款，因员工使用WhatsApp等未授权通讯
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大丰业银行（The Bank of Nova Scotia）及其关联公司处以1500万美元罚款，原因是员工使用WhatsApp等未授权通讯方式讨论业务，违反了记录保存和监督要求。
新西兰FMA谴责Aurora Financial误导客户，涉及KiwiSaver回报
新西兰金融市场管理局（FMA）对Aurora Financial Group Limited进行谴责，因其在2021年9月至2022年5月期间，向现有及潜在客户就KiwiSaver回报作出误导性陈述。
ASIC 取消 Capital Investment Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Capital Investment Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。