Equals Group 更新收购要约进展，财团获准延期至10月2日
Equals Group plc (LON:EQLS) 今日就战略选项审查发布更新。由 Embedded Finance Limited (Railsr) 与 TowerBrook Capital Partners (U.K.) LLP 组成的财团，正就以每股135便士全现金收购 Equals 全部已发行及将发行股本…
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共 1394 篇 · 第 29/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在金融支付、加密行业、监管动态、经纪商动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
SEC对加密资管公司Galois Capital提起和解指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对佛罗里达州加密资产管理公司Galois Capital Management LLC提起和解指控，因其未能遵守客户资产保护要求，并误导投资者关于赎回通知期的信息。
FINRA对Brex Treasury处以90万美元罚款
Brex Treasury LLC因反洗钱（AML）合规缺陷，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。该公司主要依赖自动化身份验证算法，但该算法设计不合理，未能满足AML要求，导致2020至2021年间批准了数百个潜在欺诈…
Tom Sosnoff与Scott Sheridan出售IG Group 650万股普通股
Jefferies今日发布公告，电子交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）的650万股现有股份被配售。Tom Sosnoff和Scott Sheridan向有限数量的机构投资者出售了650万股普通股，约占IG…
摩根士丹利因涉嫌违反Cboe规则被罚16.8万美元
摩根士丹利同意接受谴责并支付168,750美元罚款，以和解Cboe交易所的指控。监管机构指出，该公司在2021年进行的一笔场外期权转移不符合豁免条件，且在2020年3月至2023年7月期间，未能准确记录数千笔客户期权订单的传输时间和执行地…
法院要求Robinhood空头挤压案明确和解范围
美国佛罗里达南区法院首席法官Cecilia M. Altonaga要求Robinhood空头挤压案原告明确和解协议如何影响所有当事人。该案于2024年5月达成和解，但仅涉及12名原告，其他原告要求分离其索赔，导致程序受阻。
纳斯达克对TradeLink Securities处以罚款，因其涉嫌违反交易规则
纳斯达克股票市场有限责任公司（Nasdaq Stock Market LLC）对TradeLink Securities, LLC发布纪律处分通知。
CFTC 寻求撤销 Purvesh Mankad 及 CTAX Partners、CTAX Series 的注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年8月21日宣布，已启动程序寻求撤销 Purvesh Mankad 及其关联实体 CTAX Partners, LLC 和 CTAX Series, LLC 的注册资格。
Cantor Fitzgerald因涉嫌违反FINRA规则被罚10万美元，并需赔偿逾5.1万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2017年7月至2019年5月期间担任场外交易（OTC）证券做市商时，未能尽最大努力执行客户订单，涉及2,395笔…
美国NFA对Ikigai Strategic Partners及其负责人Anthony Robert Emtman处以15万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令位于波多黎各的商品池运营商Ikigai Strategic Partners LLC及其负责人Anthony Robert Emtman共同支付15万美元罚款。
SEC指控Equiniti Trust未能保护客户资金免受网络入侵
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册过户代理机构Equiniti Trust Company LLC（前身为American Stock Transfer & Trust Company LLC）提出和解指控，因其未能确保客户证券和资金…
CFTC 命令 Get Money Tradez 及其管理成员因欺诈违规支付超 52 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Get Money Tradez LLC 及其管理成员 Jeffrey Carmon, Jr. 作出处罚，因其欺诈性招揽 19 名资金池参与者参与两个外汇交易池，并挪用至少 11.3 万美元。
ATFX携手劳合社推出100万美元客户资金保险
全球领先在线经纪商ATFX宣布推出ATFX客户资金保险，通过劳合社承保，为每位索赔人提供最高100万美元的资金安全保障。该保险覆盖AT Global Markets Intl. Ltd.和AT Global Markets LLC的所有客…
摩根士丹利因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年5月至2022年7月期间，该公司向非机构客户提供的书面交易确认中，未准确披露或完全未披露约1.9万笔市政证券和公司债务交易的加价…
SEC起诉Drive Planning及CEO，叫停3亿美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对亚特兰大的Drive Planning LLC及其创始人兼CEO Russell Todd Burkhalter采取紧急行动，指控其运作3亿美元房地产庞氏骗局，涉及超2000名投资者。
Public 推出债券账户，让散户一键投资公司债
投资平台 Public 于 2024 年 8 月 13 日宣布推出债券账户（Bond Account），允许会员投资一篮子十只公司债，涵盖波音、Tapestry、Warner Media LLC、Main Street Capital C…
MIAX Sapphire 成为 OCC 清算成员交易所
期权清算公司（OCC）宣布 MIAX Sapphire, LLC 已成为其参与交易所。MIAX Sapphire 由 Miami International Holdings, Inc. (MIH) 拥有，于2024年8月12日启动电子交…
Trading Technologies 完成对 START 的收购
资本市场技术平台提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2024年8月12日宣布，已完成从 Abel Noser Holdings 收购经纪中立交易优化平台 START。
巴克莱资本因涉嫌违反Cboe规则被罚款
Cboe交易所对巴克莱资本公司发出纪律处罚决定，指控其在2017年7月至2022年3月期间，未能准确记录数千笔手动期权订单的录入时间，并存在监管系统缺陷。
CFTC 对 FTX 和 Alameda 获 127 亿美元判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院对 FTX Trading Ltd. 和 Alameda Research LLC 作出同意令，要求 FTX 支付 127 亿美元 monetary relief，其中包括 87…
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